新三板/IPO:关于员工股权激励计划的备忘录 一、基本概况 （一）股权激励对象 公司拟对核心员工进行股权激励，既包括对公司发展作出突出贡献的老员工，也包括公司认为 应当激励的其他员工。贵司可以根据企业自身情况，列选出合适人员作为股权激励对象。 （二）股权激励实施主体 公司实际控制人现持有【】（下称“公司”）约100%股权，现拟股权激励引入员工持股，由员工 持有公司部分股权。 （三）持股比例 依据公司陈述，股权激励将一次性/分期实施，员工持有公司股权合计比例约【】%左右。 （四）实施时间

新三板/IPO：拟上市公司股权结构顶层设计方案 源自：知乎专栏 转自：弘仁投资 最近碰见几个企业的实际控制人、控股股东都在问一个问题，是直接持股上市 好呢，还是先设一个控股公司再持股拟上市公司上市好呢，正好前面也做过一 些分析，拿出来分享一下。 或者 自然人直接持股与控股公司持股只是持股方式不同而已，不影响控股股东的合 计持股比例。但是基于以下原因，一般而言，我们是建议实际控制人最好成立 一个控股公司对拟上市公司持股，然后再去上市，当然可以留少量一部分用于 直接持股。 一、

1 ZhONGZI CAPITAL 目录 基本背景 第一部分 收购资质方案的选择 第二部分 股权融资 第三部分 IPO 上市概要 第四部分 IPO 流程 2 ZhONGZI CAPITAL 为什么要进行股权融资 公司可获得增量自有资本，增强实力. 并且股权融 资不用偿还，不会增加负债率。 原股东股权价值得到明显提升, 并可一定程度变现 本次融资可以解决收购资质的资金，并解决收购中 的不良资产问题 引入有资本运作经验和资源优势的机构，通过投资

第 1 页 创业公司股权如何分配？看苹果、谷歌、 Facebook 怎么做 理想状态下，创业公司会经历五个阶段：起始→获得天使投资→获得风险投资 （通常不止一轮）→Pre-IPO 融资→IPO。通常而言，如能进展到Pre- IPO 阶段，创 业基本上就大功告成了。股权安排是一个动态过程，即使公司已经上市，也会因发展 需要而调整股东结构。但无论哪个阶段，股权分配都遵循三个原则：公平、效率、控 制力。 公平是指持股比例与贡献成正比，效率是指有助于公司获得发展所需资源，包括 人才、

新三板/IPO：拟上市公司股权结构顶层设计方案 源自：知乎专栏 转自：弘仁投资 最近碰见几个企业的实际控制人、控股股东都在问一个问题，是直接持股上市 好呢，还是先设一个控股公司再持股拟上市公司上市好呢，正好前面也做过一 些分析，拿出来分享一下。 或者 自然人直接持股与控股公司持股只是持股方式不同而已，不影响控股股东的合 计持股比例。但是基于以下原因，一般而言，我们是建议实际控制人最好成立 一个控股公司对拟上市公司持股，然后再去上市，当然可以留少量一部分用于 直接持股。 一、

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新三板/IPO:关于员工股权激励计划的备忘录 一、基本概况 （一）股权激励对象 公司拟对核心员工进行股权激励，既包括对公司发展作出突出贡献的老员工，也包括公司认为 应当激励的其他员工。贵司可以根据企业自身情况，列选出合适人员作为股权激励对象。 （二）股权激励实施主体 公司实际控制人现持有【】（下称“公司”）约100%股权，现拟股权激励引入员工持股，由员工 持有公司部分股权。 （三）持股比例 依据公司陈述，股权激励将一次性/分期实施，员工持有公司股权合计比例约【】%左右。 （四）实施时间

ZhONGZI CAPITAL 1 目录 基本背景 第一部分 收购资质方案的选择 第二部分 股权融资 第三部分 IPO 上市概要 第四部分 IPO 流程 ZhONGZI CAPITAL 2 为什么要进行股权融资 公司可获得增量自有资本，增强实力. 并且股权融 资不用偿还，不会增加负债率。 原股东股权价值得到明显提升, 并可一定程度变现 本次融资可以解决收购资质的资金，并解决收购中 的不良资产问题 引入有资本运作经验和资源优势的机构，通过投资

新三板/IPO:关于员工股权激励计划的备忘录 一、基本概况 （一）股权激励对象 公司拟对核心员工进行股权激励，既包括对公司发展作出突出贡献的老员工，也包括公司认为 应当激励的其他员工。贵司可以根据企业自身情况，列选出合适人员作为股权激励对象。 （二）股权激励实施主体 公司实际控制人现持有【】（下称“公司”）约100%股权，现拟股权激励引入员工持股，由员工 持有公司部分股权。 （三）持股比例 依据公司陈述，股权激励将一次性/分期实施，员工持有公司股权合计比例约【】%左右。 （四）实施时间

ZhONGZI CAPITAL 1 目录 基本背景 第一部分 收购资质方案的选择 第二部分 股权融资 第三部分 IPO 上市概要 第四部分 IPO 流程 ZhONGZI CAPITAL 2 为什么要进行股权融资 公司可获得增量自有资本，增强实力. 并且股权融 资不用偿还，不会增加负债率。 原股东股权价值得到明显提升, 并可一定程度变现 本次融资可以解决收购资质的资金，并解决收购中 的不良资产问题 引入有资本运作经验和资源优势的机构，通过投资