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增加强调事项的情况举例 如果认为内部控制虽然不存在重大缺陷，但仍有一项或多项重大事项需要 提请内部控制审计报告使用者注意，注册会计师应当在内部控制审计报告中增 加强调事项段予以说明。 如果存在下列情况，注册会计师应当考虑在内部控制审计报告中增加强调 事项段: (1)如果确定企业内部控制评价报告对要素的列报不完整或不恰当，注册会 计师应当在内部控制审计报告中增加强调事项段，说明这一情况并解释得出该 结论的理由。 (2) 如果注册会计师知悉在基准日并不存在、但在期后期间发生的事项，且 这类

大华会计师事务所（特殊普通合伙） 2013版 第 1 页，共 7 页 重大事项概要 被审计单位： 索引号： NK-FA 项目： 重大事项概要 2013/12/31 编制人： 张三 复核人： 李四 日期： 2014-3-3 日期： 2014-3-3 序号 底稿目录 索引号 底稿说明 1 NK-FA-1 2 NK-FA-2 3 NK-FA-3 4 NK-FA-4 5 NK-FA-5 ABC公司 财务报表截止日/期间： 引起特别风险的事项 控制偏离既定评价标准的事项 识别出信息

大华会计师事务所（特殊普通合伙） 2013版 第 1 页，共 1 页 审计工作完成情况核对表 被审计单位： 项目：审计工作完成情况核对表 编制： 复核： 日期： 日期： 核对项目 核对结果 工作底稿索引号 重大事项是否已提请进一步考虑 是否需妥修改已执行审计工作的性质、时间和范围 已执行的审计工作是否支持形成的结论，并已得到适当记录 获取的审计证据是否充分、适当 审计程序的目标是否实现 …… 索引号：NK-FB 财务报表截止日/期间： 审计工作是否已按照法律法规、职业道德规范

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