危险源及风险辨识与评价表 工序 序号 序号 危险源 风险 L E C D 1 办公活动 1 电脑辐射 其他伤害 6 6 1 36 2 下班门窗忘记上锁 财产安全 10 6 1 60 3 线路老化 火灾 10 6 1 60 4 电气设备接触不良 火灾 10 6 1 60 5 饮水机热水 灼烫 10 6 1 60 6 出差遭遇事故 其他伤害 1 1 15 15 7 办公用品使用不当 其他伤害 10 6 1 60 8 上下楼梯滑倒 人员伤亡 10 6 1 60 9 违规使用微波炉 火灾、人员伤亡 1

营销实战工具——客户服务管理——客户关系管理 成交客户分级评价表 客户名称 客户编号 评价项目 项目释义 权重 评价 100% 80% 60% 40% 20% 优秀 良好 一般 较差 很差 客户信用状况 20 年度成交额 近一年或者年均客户的采购量及下单金额。 30 月均成交额 近一年平均每月成交额。 5 季度均成交额 近一年平均每季度成交额。 5 对公司利润率贡献 近一年或者年均客户的下单金额所带来的利润率。 15 客户需求 对产品的需求程度以及对品牌的忠诚度。 10 公司实力 行

众智汇科培训认证CPPM 注册采购经理：13121351250（微信） 供应商管理表 1 供应商评价表 供应商名称 联系人 电话 备注 传真 提供产品名称 产品执行标准 序号 评审内容 1 质量体系 □ 质量体系认证 □ 无 2 执行标准 □ 能执行标准 □ 无标生产 3 生产能力 □ 超过历年最高销售量 □ 基本满足 □ 不满足 4 生产方式 □ 流水作业成批生产

众智汇科培训认证CPPM 注册采购经理：18511534370（微信） 供应商管理图表 1 供应商评价表 供应商名称 联系人 电话 备注 传真 提供产品名称 产品执行标准 序号 评审内容 1 质量体系 □ 质量体系认证 □ 无 2 执行标准 □ 能执行标准 □ 无标生产 3 生产能力 □ 超过历年最高销售量 □ 基本满足 □ 不满足 4 生产方式 □ 流水作业成批生产

大华会计师事务所（特殊普通合伙） 2013版 第 1 页，共 17 页 内部控制缺陷汇总评价目录 被审计单位： 索引号： NK-FC 项目： 内部控制缺陷汇总评价 2013/12/31 编制人： 张三 复核人： 李四 日期： 日期： 序号 底稿目录 索引号 底稿说明 1 2 NK-FC-1 3 NK-FC-2 4 NK-FC-3 5 NK-FC-4 6 NK-FC-5 每个缺陷遵循此评价步骤 7 NK-FC-6 8 XXX公司 财务报表截止日/期间： 2014-2-2

大华会计师事务所（特殊普通合伙） 第 1 页，共 1 页 内部控制缺陷汇总评价表 编制人：张三 日期：2013/1/1 索引号： DH 复核人：李四 日期：2013/1/2 缺陷编号 内部控制缺陷描述 对审计计划或实质性程序的影响 被审计单位：XXX公司 财务报表截止日/期间：2012年12月31日 存在缺陷的公司 名称 相关业务流 程/应用系统 单独或连同 其它缺陷是 否构成值得 关注的缺陷 所影响的账户或 交易及认定 与管理层沟 通情况 与治理层沟 通情况 A公司

内部控制审计评价表（企业） 被审计单位名称： 审计人员 年 序号 内部控制类别 制度建立情况 已建数 未建数 1 会计报表编制与报送内部控制调查 2 货币资金的内部控制调查 3 应收预付的内部控制调查 4 存货的内部控制调查 5 固定资产内部控制调查 6 投资内部控制调查 7 无形资产及其他资产内部控制调查 8 流动负债内部控制调查 9 长期负债内部控制调查 10 实收资本与资本公积内部控制调查 11 留存收益内部控制调查 12 销售收入内部控制调查 13 成本与费用内

大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 2013 版 大华会计师事务所（特殊普通合伙） IPO 在审企业客户（供应商）访谈结果评价 被审计单位： 项目： 客户（供应商）访谈结果评价 索引号： 财务报表截止日/期间： 被访谈单位： 1、被访谈单位的基本情况 2、实地走访时间 3、参与实地走访的人员 4、被访谈单位所在的地点，是否与函证、增值税

舞弊风险评估与应对 被审计单位： 索引号：WP13130 项目：舞弊风险评估与应对 编制人： 日期： 复核人： 日期： 一、注册会计师的目标 （一）识别和评估由于舞弊导致的财务报表重大错报风险； （二）通过设计和实施恰当的应对措施，针对评估的由于舞弊导致的重大错报风险，获取充分、适当的审计 （三）恰当应对审计过程中识别出的舞弊或舞弊嫌疑。 二、舞弊风险评估与应对审计工作底稿 序号 内容 索引号 1 风险评估程序和相关活动 WP13131 2 舞弊风险因素评价表 WP13132 3

被审计单位： 索引号： WP12110 页次： 项目：业务承接评价表 编制人： 日期： 复核人： 日期： 电 话： 传真： 电子信箱： 网址： 联 系 人： 姓 名 职 位 姓 名 职 位 业务承接评价表（A类业务） 财务报表截止日/期间： 1．客户法定名称（中/英文）： 2．客户地址： 3．客户性质（上市公司/IPO/金融企业/大型国有/外商投资/民营/其他）： 4．客户所属行业、业务性质与主要业务： 5．最初接触途径（详细说明） （1）本所职工引荐