目录 一、数据合规尽职调查清单 （一）公司业务情况 （二）公司相关数据管理制度 （三）公司相关数据安全保护措施 （四）公司员工相关制度 （五）公司所需数据收集 （六）公司数据储存、使用及分享相关证明 二、ABS融资业务尽职调查材料清单 （一）原始权益人基本资料 （二）其他业务参与人基本情况 （三）证券化产品及基础资产 三、医疗行业合规尽职调查清单 （一）公司主体资格和股东资格资料 （二）公司的业务和经营资质文件 （三）公司资产证明文件 （四）公司融资/借贷相关资料 （五）

中国企业IPO流程 ZhONGZI CAPITAL 2 目录 基本背景 第一部分 收购资质方案的选择 第二部分 股权融资 第三部分 IPO上市概要 1、上市意义 2、上市条件 第四部分 IPO流程 ZhONGZI CAPITAL 3 Ø中国经济证券化率预计在2009年 底为80%左右。发达国家市场平均 水平在100--150%之间，我国经济 证券化率仍有相当大的提高空间。 Ø中国经济活动中，资产证券化的 需求仍然相当强烈，中国资产证券 化活动仍然会相当活跃。 Ø证

中国企业IPO流程 贾振波 ZhONGZI CAPITAL 2 目录 基本背景 第一部分 收购资质方案的选择 第二部分 股权融资 第三部分 IPO上市概要 1、上市意义 2、上市条件 第四部分 IPO流程 ZhONGZI CAPITAL 3 Ø中国经济证券化率预计在2009年 底为80%左右。发达国家市场平均 水平在100--150%之间，我国经济 证券化率仍有相当大的提高空间。 Ø中国经济活动中，资产证券化的 需求仍然相当强烈，中国资产证券 化活动仍然会相当活跃

第01讲￿￿资产证券化概述 资产证券化专题 2019年1月 资产证券化的定义及核心要素 01 资产证券化资产的主要模式和交易结构 02 资产证券化资产的参与主体 03 Wall Street School 金融领域的知识分享平台 ·￿北￿京￿· 华尔街学堂 华尔街学堂 本期内容 wallstreets.cn 资产证券化的定义 Wall Street School 金融领域的知识分享平台 ·￿北￿京￿· 华尔街学堂 华尔街学堂 华尔街学堂 华尔街学堂 wallstreets.

董事会秘书工作专题 第四讲￿￿交易所公司债券与资产证券化融资 33 目录 Contents 2 1 3 债券市场概况 公司债券 资产证券化 44 （一）债券市场概况 1981年 国债恢复发行 1990年 上海证券交易所成立 债券市场形成 1997年 银行间债券市场建立 债券市场分立 1990 11 可转债 中小企业私募 债 公司债改 革 国债 金融债 企业债 公司债 可交债 2007 22 2008 33 2012 44 2013 55 20

第04讲￿￿供应链金融资产证券化 供应链金融产品设计、风控与融资专题 企业融资渠道剖析及资产证券化模式 01 应收账款风险管理 02 应收账款与保理业务的资产证券化 03 Fintech助力下的新模式 04 Wall Street School 金融领域的知识分享平台 ·￿北￿京￿· 华尔街学堂 华尔街学堂 本期内容 wallstreets.cn 企业融资渠道剖析及资 产证券化模式 融资渠道概述 企业融资需求及业务方向 资产证券化各模式概述 01 Part￿One 华

1 证券公司及基金管理公司子公司 资产证券化业务尽职调查工作指引 （征求意见稿） 第一章总则 第一条 第一条 第一条 第一条为规范和指导资产证券化业务的尽职调查工作， 提高尽职调查工作质量，根据《证券公司及基金管理公司子 公司资产证券化业务管理规定》，制定本指引。 第二条 第二条 第二条 第二条本指引所称尽职调查是指证券公司及基金管理 公司子公司（以下简称管理人）勤勉尽责地通过查阅、访谈、 列席会议、实地调查等方法对业务参与人以及拟证券化的基 础资产进行调查，并有充分理由确信相关发行文

1 证券公司及基金管理公司子公司 资产证券化业务尽职调查工作指引 （征求意见稿） 第一章总则 第一条 第一条 第一条 第一条为规范和指导资产证券化业务的尽职调查工作， 提高尽职调查工作质量，根据《证券公司及基金管理公司子 公司资产证券化业务管理规定》，制定本指引。 第二条 第二条 第二条 第二条本指引所称尽职调查是指证券公司及基金管理 公司子公司（以下简称管理人）勤勉尽责地通过查阅、访谈、 列席会议、实地调查等方法对业务参与人以及拟证券化的基 础资产进行调查，并有充分理由确信相关发行文

中国企业IPO流程 贾振波 ZhONGZI CAPITAL 2 目录 基本背景 第一部分 收购资质方案的选择 第二部分 股权融资 第三部分 IPO上市概要 1、上市意义 2、上市条件 第四部分IPO流程 ZhONGZI CAPITAL 3 Ø中国经济证券化率预计在2009年 底为80%左右。发达国家市场平均 水平在100--150%之间，我国经济 证券化率仍有相当大的提高空间。 Ø中国经济活动中，资产证券化的 需求仍然相当强烈，中国资产证券 化活动仍然会相当活跃。 Ø

助力中国企业高质量发展 A 股股权激励市场概况 2023 年半年度 2023 年半年度A 股股权激励市场概况 2023 年半年度A 股市场股权激励与员工持股计划激励要素整理 专题研究：国有企业员工激励模式浅析 本期关注 01 02 03 2023 年上半年A 股股权激励市场概况 11 信公股份股权激励业务介绍 信公股份股权激励团队致力于企业中长期激励机制研究，为拟上市企业、上市企业提供 定制化股权激励综合解决方案，涵盖股权架构设计、中长期激励分配机制、薪酬证券化 体系搭建、