现金和银行存款支出凭证内控测试表 序 号 日期 凭 证 编 号 业 务 内 容 付出金额 核 对 备 注 1 2 3 4 5 6 7 ８ 1 2003.1.14 03-1-19 支付XX 电业局电费 136000.00 √ √ √ √ √ √ √ √ 2 2003.1.31 03-1-356 支付职工工资及奖金 486300.00 √ √ √ √ √ √ √ √ 3 2003.1.31 03-1-360 支付XX 单位购货款 362165.00 √ √ √ √ √ √ √ √ 4 2003

—— 1 — 第1101 号——内部审计基本准则 第一章 总 则 第一条 为了规范内部审计工作，保证内部审计质量，明确 内部审计机构和内部审计人员的责任，根据《审计法》及其实 施条例，以及其他有关法律、法规和规章，制定本准则。 第二条 本准则所称内部审计，是一种独立、客观的确认和 咨询活动，它通过运用系统、规范的方法，审查和评价组织的 业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进组 织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本准则适用于各类组织的内部审计机构、内部审计 人员及

第1101 号——内部审计基本准则 第一章总 则 第一条 为了规范内部审计工作，保证内部审计质量，明确内 部审计机构和内部审计人员的责任，根据《审计法》及其实施条 例，以及其他有关法律、法规和规章，制定本准则。 第二条 本准则所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨 询活动，它通过运用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务 活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进组织完善 治理、增加价值和实现目标。 第三条 本准则适用于各类组织的内部审计机构、内部审计人 员及其从事的内

现金和银行存款收入凭证内控测试表 序 号日期 凭 证 编 号 业务内容 收款方式 收入金额 核 对 备 注 现金 银行存款 1 2 3 4 5 6 7 1 2003.1.15 03-1-20 收到XX 报账退回借支款 √ 1385.00 √ √ √ √ √ √ √ 2 2003.1.29 03-1-185 收到XX 公司药品款 √ 120345.00 √ √ √ √ √ √ √ 3 2003.2.5 03-2-6 收到XX 医药公司货款 √ 40100.00 √ √ √ √ √ √ √

第2201 号内部审计具体准则—内部控制审计 第一章 总 则 第一条 为了规范内部审计人员实施内部控制审计的行为，保 证内部控制审计质量，根据《内部审计基本准则》，制定本准则。 第二条 本准则所称内部控制审计，是指内部审计机构对组织 内部控制设计和运行的有效性进行的审查和评价活动。 第三条 本准则适用于各类组织的内部审计机构、内部审计人 员及其从事的内部控制审计活动。其他组织或者人员接受委托、 聘用，承办或者参与内部审计业务，也应当遵守本准则。 第二章 一般原则 第四条 董事

费用报销规定 第一条 现金报销需填制报销凭证，按凭证内容要求在"摘要"处填写报销内容及金额，由部门经理、审 核人员、总经理审核签字后交财务核报。（附流程）。 第二条 申购物品须事先填制物品申购单，经部门经理、办公室签字后交财务部，物品单价在300 元以 上（含300 元）须总经理审核签字，未经审批，擅自购买者不得报销。财务人员审核时应对照 已收到的申购单。购买物品原则上由办公室办理，专业用品自行购买后至办公室办理登记后财 务核报。（附流程） 第三条 员工因工作需要不能回公司就餐的，可凭发票每

外来人员管理制度 1、目的 为加强公司外来人员管理，确保公司正常的生产经营秩序，保 证内部员工及外来人员的安全，特制定本制度。 2、范围 适用于进入公司的所有外来人员（包括外来参观人员）。 3、职责 3.1 生产技术部负责制定此规章制度并对此规章制度的实施进行考核。 3.2 各部门负责此制度的实施，对外来参观人员进入厂区进行安全教 育和进入厂区后的安全监护。 4．定义 4.1 外来参观人员：到企业参观考察，不安排到生产岗位的外来人员。 4.2 外来培训人员：到企业培训

费用报销规定 第一条 现金报销需填制报销凭证，按凭证内容要求在"摘要"处填写报销内容及金额，由部门经理、审 核人员、总经理审核签字后交财务核报。（附流程）。 第二条 申购物品须事先填制物品申购单，经部门经理、办公室签字后交财务部，物品单价在300 元以 上（含300 元）须总经理审核签字，未经审批，擅自购买者不得报销。财务人员审核时应对照 已收到的申购单。购买物品原则上由办公室办理，专业用品自行购买后至办公室办理登记后财 务核报。（附流程） 第三条 员工因工作需要不能回公司就餐的，可凭发票每

任职资格认证举证表 申请人姓名 岗 位 入职时间 出生年月日 毕业院校 专 业 毕业时间 第一学历 专业职称 现任职级 本职级任职年限 申报认证类型 举证内容（据公司任职资格标准导图对应填报，可附件补充举证） 举证要项 对应条款 个人角色 人力资源信息系统数据及维护 承担者 员工关系 承担者 招聘实施 承担者 中心/部门 1 □ 、首次认证，拟认证职级为 级（据公司任职资格标准导图对应填报） 2 □ 、晋级认证，拟晋升职级为 1.2 级（据公司