中国证券监督管理委员会公告〔2013〕49 号（2013-12-26） 2013 年12 月27 日 19:35 根据《行政许可法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题 的决定》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》和《非上市公 众公司监督管理办法》等相关法律法规的规定，现将股东人数超过200 人的股 份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让核准、股份公司向 特定对象发行证券导致证券持有人累计超过200 人或者股东人数超过200 人的 非上市公众公司向特定对象

非上市公众公司监管问答 ——定向发行（一） 一、申报材料中“申请人最近2 年及1 期的财务报告及 其审计报告”的具体要求？ 答：根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 4 号——定向发行申请文件》，申请定向发行行政许可需要提 交挂牌公司最近两年及一期财务报告及其审计报告，其中年 度财务报告应当经过具有证券期货相关业务资格的会计师 事务所审计。财务报告在最近一期截止日后6 个月内有效， 特殊情况下，可以申请延长，但延长期至多不超过一个月。 申请行政许可提交的财务

非上市公众公司监管指引第4 号——股东人数超过200 人的 未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引 （2013 年12 月26 日 证监会公告〔2013〕54 号） 《证券法》第十条明确规定“向特定对象发行证券累计超过二百人的”属于公开发行， 需依法报经中国证监会核准。对于股东人数已经超过200 人的未上市股份有限公司（以 下简称200 人公司），符合本指引规定的，可申请公开发行并在证券交易所上市、在全 国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）挂牌公开转让等行政许可。对

关于创业板改革并试点注册制实施前后相关行政许可事项过渡期安 排的通知 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2020-04-27 来源：证监会 各发行人、各保荐机构： 2020 年4 月27 日，中央深改委审议通过了创业板试点注册制的实施方案。2020 年4 月27 日，《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《创业板上市公司证券发行注册管理办 法（试行）》等规则已向社会公开征求意见。为稳步推进创业板试点注册制工作，有序做好注册 制实施前后创业板首次公开发行股票、

IPO 具体审核环节 IPO，中文全称为首次公开募股，是指企业透过证券交易所首次公开向投资者 发行股票，以期募集用于企业发展资金的过程。下面是首次公开募股具体审核环节： 1、材料受理、分发环节 中国证监会受理部门工作人员根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程 序规定》(证监会令第66 号)和《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第 32 号)等规则的要求，依法受理首发申请文件，并按程序转发行监管部。发行监管 部综合处收到申请文件后将其分发审核一处、审核二处，同时送国家发改委征求意

资产管理业务法律法规汇编 ---------证券基金期货篇 目录 券商资管部分 一、证券公司综合管理 证券公司风险控制指标管理办法 ................................................................................................... 1 关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定 ..................

附件四： 2015 年环境卫生管理考核评分细则 考核对象：各区（园区）城管局以及市级相关环卫管理单位 考核项目：环卫管理 项目 评分细则 环卫 发展 未制定区域环卫专业发展规划扣2 分，无具体实施计划扣2 分；积极组织垃圾收运体系优化升级改造，中转站未入场每例扣 1 分、未入室每例扣1 分；敞开式垃圾池每座扣3 分，旱厕每座扣3 分；环卫公厕、垃圾中转站 被违规拆除（无行政许可）的，每座扣5