股权质押融资项目要素表 项目名称 300328 宜安科技股权质押融资计划 融资方 东莞德威铸造制品有限公司或宜居安实业有限公司 股东性质 大股东 持股占比 持有6615 万股， 占总股本59% 联系人 黄华 质押标的 上市股权 股票名称 宜安科技 交易代码 300328 质押股数 1450 万股 质押占比 12.95%（占总股本） 是否流通 限售流通股 解禁期 2015.6.19 其他增信 宜安实业有限公司、宜安科技董事长李扬德夫妇无限连带责任担保 融资规模 5000 万元 质押率

资管总部股权质押融资业务操作流程 公司总部各部门、各分子公司、各营业部： 为加快推进股权质押融资业务发展，便于业务人员展业及与公司 内部中后台沟通，现将对接资管总部(融资额大于1000 万元的项目) 的股权质押融资业务内、外部操作节点及流程公布。 1、 提出申请： 项目承揽人在获得客户股权质押融资需求信息后，初步收集 融资主体的基本情况、需求以及质押标的基本信息等，完整填写 《股权质押融资项目基本要素表》，以邮件方式发送给资产管理 部项目联系人。 2、 项目初审： 资管部项目联

股权质押合同 编号： 信集多保（质押）888888888 信托·***********有限公司 股权投资集合资金信托计划 股权质押合同 二〇一三年三月 1 股权质押合同 信托·***********有限公司股权投资 集合资金信托计划 股权质押合同 《**** 信托 ·*************有限责任公司股权投

股权质押合同 编号： 信集多保（质押）888888888 信托·***********有限公司 股权投资集合资金信托计划 股权质押合同 二〇一三年三月 1 股权质押合同 信托·***********有限公司股权投资 集合资金信托计划 股权质押合同 《**** 信托 ·*************有限责任公司股权投

1 如何做好 融资项目的尽职调查 投资银行事业总部 2008 年12 月 2 目 录  什么是尽职调查  如何进行尽职调查  如何做好尽职调查 3 什么是尽职调查 定义 尽职调查的目的与意义 融资项目尽职调查的特点 4 定义 尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证 券的公司进行全面调查，充分了解发行人 的经营情况及其面临的风险和问题，并有 充分理由确信发行人符合《证券法》等法 律法规及中国证监会规定的发行条件以及 确信发行人申请文件和公开发行

进行法律尽职调查，首先要明确调查对象、调查内容，再确定调查方法、调查流程，最后出具调查报告。 一、尽职调查对象 法律尽职调查对象根据服务对象及项目特点存在不同。 IPO 项目中，法律尽职调查的对象主要是拟上市主体及其关联公司、相关人员；在企业并购中，作为并购 双方的律师，法律尽职调查的对象主要是交易方及并购标的；在银行融资项目中，作为银行律师，法律尽 职调查的对象主要为贷款主体及项目相关事宜。 本次并购贷款项目主要涉及某高速公路公司的两个国有股东之间的股权转让，借款方为股权并购方。作为 贷款

企业上市股权众筹计划书编写方案 根据国内股权众筹网站目前对创业融资项目的普遍要 求，一份股权众筹项目商业计划书应满足以下基本要求。 1、确保通篇文字表达通顺、简洁、正式，无错别字， 格式美观; 2、项目名称简洁易懂，指明要点; 3、企业项目简介。 至少应包括以下内容： (1) 说明团队目前的创业状态，比如是全职创业还是在 职或在校，有没有固定办公地点，团队是否搭建齐全，发不 发工资，准备何时成立公司等。如果已成立，介绍企业全称、 注册资本、成立时间、办公地点、主营

预热阶段 项目上线 认筹额≥融资额 融资额≥认筹额≥ 融资额80% 认筹额≤融资 额80% 股权众筹成功 股权众筹失败 领投人愿 意补足 领投人不 愿意补足 投资人向第三方托管 账户缴付认购款 领投人与跟投人设立有限合伙企业 有限合伙企业与融资人签署《投资协议》 投后管理 退出 对项目进行完善 初步审核 京东股权众筹流程 领投+跟投模式的投资流程图 流程说明： 1.初步审核：由平台对拟融资项目进行初步审核，通过内部投 决委确定是否允许其上线； 2.预热阶段：领投人选择

股权质押合同 编号： 信集多保（质押）888888888 信托·***********有限公司 股权投资集合资金信托计划 股权质押合同 二〇一三年三月 1 股权质押合同 信托·***********有限公司股权投资 集合资金信托计划 股权质押合同 《**** 信托 ·*************有限责任公司股权投资集合

股权融资项目计划书 一、公 司 概 况 企业编号： 公司名称 南京龙行天下网络技术有限公司 注册资本 10 万 注册地址 江苏省南京市雨花台区凤华路18 号8 幢306 成立时间 2010.03.31 员工人数 3 人 企业性质 有限公司 所属行业 互联网 所处阶段 □ 种子期  成长期 □ 扩张期 □ 上市筹备期 □ 第二轮融资期 填 写 内 容 备 注 公司组织