资管总部股权质押融资业务操作流程 公司总部各部门、各分子公司、各营业部： 为加快推进股权质押融资业务发展，便于业务人员展业及与公司 内部中后台沟通，现将对接资管总部(融资额大于1000 万元的项目) 的股权质押融资业务内、外部操作节点及流程公布。 1、 提出申请： 项目承揽人在获得客户股权质押融资需求信息后，初步收集 融资主体的基本情况、需求以及质押标的基本信息等，完整填写 《股权质押融资项目基本要素表》，以邮件方式发送给资产管理 部项目联系人。 2、 项目初审： 资管部项目联

应收帐款及应收票据管理办法 第一条 为确保公司权益，减少坏帐损失，特制定本准则，以资遵行。 第二条 各营业部门应详实办妥客户征信调查，并随时侦查客户信用的变化(可利用机 会通过A 客户调查B 客户的信用情况)签注于征信调查表相关栏内。“但政府机关、公营事 业、信用良好的民营大企业及风险低的小金额或现金交易客户应不受此限。” 第三条 营业部门，至迟应于出货日起60 日内收款。如超过上列期限者，财务科就其 未收款项详细列表，通知各营业部门主管，转为呆帐，并自奖金中扣除。嗣后收回票据时 再行冲回。“但

证券公司基本情况申报表 申报单位： (公司盖章) 填报日期： 年 月 日 公 司 概 况 公司名称 法人代表 成立日期 注册资本 （万元） 净资产* （万元） 净资本* （万元） 注册地址 营业部家数 办公地址 邮编 公司网址 电子邮箱 经营证券业务 许可证编号 注：*经审计的最近一年度净资产和净资本 申 请 业 务 申请业务类型 是否申请（是 在“□”内打√） 证监会批

买卖挂牌公司股票委托代理协议 甲方（投资者）：_____________ 证券账户卡号：__ ___ 身份证号（或营业执照号）：__ _（盖章） 通讯地址：_______________________ 乙方：_____________公司___________营业部 依照《中华人民共和国合同法》、《全国中小企业股 份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规 则》”）和其他有关法律、法规、规章制度，甲乙双方就甲 方委托乙方代理股票公开转让及其他相

业务员教育训练办法 (一)针对“新进业务员”(含：刚由司机升为业务员者)： 1.公司经理应立即呈报营业部经理，由营业部经理安排“新进业务员” 回总公司受训。 2.讲师：厂长、营业部经理。 3.受训的最后一节课由总经理讲话。 (二)针对“分公司全体业务员”： 分公司全体业务员每年回总公司集训两次，每次两天。总公司将设计课程，安 排讲师(含：内聘、外聘)。 (三)总公司将安排分公司下列人员参加企管顾问公司的讲习课程：

通 则 (一)总 则 本章程规定本公司××营业部门(以下简称部门)的机构、权限、运作及处理 等等相关事项。  (二)部门的业务范围 本部门依照总公司营业部门的指示，在独立营业计划与独立核算制度的原 则下，负责指导管理所辖管的营业所，并负责辖管区域内的订货契约、收款 及企划开拓新客户等相关的业务运作及业务处理。 (三)部门的所在地及称呼 部门设于全国的各主要都市，在称呼时各冠上该市名称。 (四)重要事项的决定 部门的设置、改制、

总部股权质押融资业务操作流程 公司总部各部门、各分子公司、各营业部： 为加快推进股权质押融资业务发展，便于业务人员展业及与公司内部中后台沟通，现将对 接资管总部(融资额大于1000 万元的项目)的股权质押融资业务内、外部操作节点及流程公布。 1、提出申请： 项目承揽人在获得客户股权质押融资需求信息后，初步收集融资主体的基本情况、需 求以及质押标的基本信息等，完整填写《股权质押融资项目基本要素表》，以邮件方式发 送给资产管理部项目联系人。 2、项目初审： 资管部项目联系人按照质押融

资管总部股权质押融资业务操作流程 公司总部各部门、各分子公司、各营业部： 为加快推进股权质押融资业务发展，便于业务人员展业及与公司 内部中后台沟通，现将对接资管总部(融资额大于1000 万元的项目) 的股权质押融资业务内、外部操作节点及流程公布。 1、 提出申请： 项目承揽人在获得客户股权质押融资需求信息后，初步收集 融资主体的基本情况、需求以及质押标的基本信息等，完整填写 《股权质押融资项目基本要素表》，以邮件方式发送给资产管理 部项目联系人。 2、 项目初审： 资管部项目联

房地产项目投融资尽职调查实务 徐颢 2015 年11 月 个人介绍 • 徐颢，高级理财规划师、执业律师，具有证券从 业资格，工学学士、法律硕士，先后毕业于西安 交通大学、清华大学。 • 曾在建设银行深圳分行营业部、国际业务部、金 融市场部及长安国际信托股份有限公司西北业务 三部工作，从事过对公结算、贸易融资、外汇交 易、资金衍生产品交易、贵金属业务及信托经理 工作，现任长安国际信托股份有限公司尽职调查 部高级信托经理。 房地产项目尽职调查关注点 • 一、项目情况 • 1 、合规性分析； •

保险公司偿付能力监管规则第10 号：风险综合评级(分类监 管） 第一章总则 第一条为规范对保险公司的偿付能力风险综合评级，全面评 估保险公司的偿付能力风险状况，明确相应的分类监管的政策和 措施，制定本规则。 第二条本规则适用于财产保险公司、人身保险公司（含健康 保险公司、养老保险公司）和再保险公司。 第三条本规则所称保险公司分支机构包括分公司、中心支公 司、支公司、营业部和营销服务部。 第四条保险公司偿付能力风险由固有风险和控制风险组成。 固有风险是指在现有的正常的保险行业物质技术条