郑州大学西亚斯国际学院会计系内部审计学案例 内部控制审计审计方案 -- 资本性支出业务流程审计方案 单位名称 中国网络通信集团公司 [XX 公司] 审计覆 盖期间 工作底 稿编号 填写人 审阅人 日期 内部控制审计步骤 完成日期 工作底稿索引 1 分析流程目标和流程风险并根据经营环境和/或经 营战略的重大变化进行修订。 2 根据经营环境和/或经营战略的重大变化修订关键 运作要素。 3 取得有关资本性支出业务流程的现行政策和程序 记录，评价其是否及时更新和充分适用。 4 了解并记录被审计单位资本

使用方法： 在指定的单元格（无颜色）内填上数据，该表格会自动计算、生成、链接到相应的表格内，自动计 会员收到该表格后，建议再复制一个，留一个空白的作为模板 使用说明 浅绿色为表内公式； 浅蓝色为表间公式； 每张表均设有超链接； 警告说明 会员使用时，将该表做为模板，填上数据或修改数据等，填完验证后，将上面的数据再抄到企业用 不要在该表格体系内插入、减少、增加、删除任何一张表； 不要修改该表格体系的任何一张表的名称，比如加上企业的名称等 不要删除或修改每张表格上标题、项目、说明等任何文字 不要在任

内部审核控制程序 章节号 8.2.2 版次 第2 版第0 次修订 1.目的 通过开展对质量体系的内部审核，验证公司质量管理体系文件与标准的符合性，审 核各部门开展的质量活动及其结果是否符合规定要求，确保质量体系持续有效地运行， 并为质量体系改进提供依据。 2.范围 本程序适用于公司内部质量体系审核工作。 3．职责 3.1 管理者代表负责对质量体系内审的策划，组织制订实施质量体系年度内审计划，确 定内审小组，任命审核组长。 3.2 工程部负责编制质量体系年度内审计划，具体

内部管理体系审核培训 一、有关审核术语 二、审核原则 三、有关审核的类型 四、内部审核的对象、准则、范围和目的 五、内部审核的程序 1、内部审核准备 2、现场审核 3、跟踪改进 六、内部审核员 1 有关审核的术语 1、审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程 度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行， 用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础，在许 多情况下，尤其在小

内审管理程序 1 目的 为了对信息安全管理体系的内部审核活动进行控制和管理，以提供信息安全管理 体系符合要求并有效运作的证据，特制定本程序。 2 范围 适用于对信息安全管理体系内部审核的管理。 3 职责 3.1 最高管理者 负责《年度内部审核计划》的批准。 3.2 管理者代表 负责《年度内部审核计划》的审核和《内部审核计划》的批准。 3.3 内审小组 负责信息安全管理体系内部审核的管理工作。 4 程序 4.1 内部审核策划 内部审核管理程序 4.1.1 内部审核

销售团队 管理 （工具） 采购管理工具 供应商选择与管理 供应商筛选评分表 版权所有：北京未名潮管理顾问有限公司 采购管理工具——供应商选择与管理 供应商筛选评分表 说明：供应商筛选是指供应商选择过程中供应商数量较 多，需要通过筛选初步选择出符合要求的供应商作为竞标者 备选名单，一般用于针对投标书的评价。具体考核指标应根 据不同项目要求进行相应的设计，以下评价指标体系内容为 示例，供参考。 文件编号： 供应商基本情况表 名称 计划合作项目 地址 涉及加工工艺过

内部评审计划 审核目的 确定知识产权管理体系与标准的符合性以及实施和保持的有效 性，提高企业知识产权管理水平。 审核范围 GB/T29490-2013 知识产权管理体系标准涉及到的全部条款及本 公司知识产权管理体系内的各有关职能部门。 审核依据 1、GB/T29490-2013 企业知识产权管理规范 2、本公司知识产权管理体系文件 3、相关的法律法规及其他要求 审核组长 a 审核日期 xxx 审核组员 b 时间 受审核部门 审核条款 审核 人员 xx:xx - xx:xx

财务部质量目标 一、 按公司年度经营目标要求，确保经济指标任务的完成； 二、 确保各类财务会计报告报送及时、说明清楚、计算准确、数字真实； 三、 每年至少对固定资产进行一次，并拟制相应的盘查报告； 四、 本部门员工上岗培训合格率达100%，根据部门培训计划对本部门员工 进行培训，培训合格率达100%； 五、 每月组织本部门全体员工进行一次业务工作交流与沟通； 六、 在公司质量管理体系内部质量审核中不得重复出现同一不合格项。 拟制： 批准：