1 香港上市公司实务培训 香港交易及结算所有限公司 2010年7月及8月 北京 赵佩雯 上市科副总监 香港交易及结算所有限公司 关连交易规则的修订 1 1 我们于2010年10月修订此简介会资料中的例子18 及19 ，以反映于 2010年9月刊发的常问问题系列十问题10A及14A所述的过渡期安排。 3 背景 • 2009年10月2日– 刊发建议修订关连交易规则的咨询文件 • 2009年12月2日– 咨询期结束 • 2010年5月20日– 刊发咨询总结及《上市规则》的有关修订 •

有关企业管治和《环境、社会及 管治报告指引》的最新发展 上市部副总裁 彭京玲 2014年4月8日于北京 2014年4月10日于上海 企业管治及《环境、社会及管治 报告指引》 企业管治的最新发展及趋势 《环境、社会及管治报告指引》 2 企业管治的重要 良好的企业管治增加投资者对上市公司以及金融市场的信任 3 充裕的 投资 有利于经 济发展 增加市场 竞争力 降低资金 成本 上市规则 守则条文 建议最佳常

其他近期规则修订及 有关上市公司遵守《上市规则》的实务问题 赵佩雯 上市科 2012年1月 2 2 讨论主题 发行人遵守《上市规则》的实务问题 1) 公司治理及内部控制问题 2) 交易所的监察工作 其他近期的规则修订及指引文件 3) 物业估值 4) 股东批准后进行除权交易 5) 海外监管公告 6) 股份交易停牌政策 3 公司治理及内部控制问题 4 公司治理及内部控制问题 • 违

企业管治守则 及相关规则修订 彭京玲 上市科 2012年1月 企业管治守则 及有关上市规则的修订 企业管治的规管架构 上市规则 - 强制性 守则 - 守则条文 - 不遵守，就解释 新守则说明“什么是不遵守，就解释？” 建议最佳常规 2 3 建议修改 第一部分: 董事 第二部分: 股东 第三部分: 公司秘书 4 建议修改 第一部分: 董事 1. 董事职责及投入的时间 2. 独立非执行董事 3. 董事

《上市规则》的执行、主题和更新 许晶 上市部规则执行助理副总裁 香港交易及结算所有限公司 2014年4月8及10日 2 内容  概览  新规则执行策略  过去、现在和将来的调查主题 调查  纪律行动  个案研究 概览 4 概览 交易所是旗下市场上市发行人的前线监管机构，负责执行《上市规 则》 虽然它不是一个执法机构，但起着非常重要的功能:  通过我们的监测活动辨認潜在的不当行为  转介可能违