重要文件 香港交易及結算所有限公司、香港聯合交易所有限公司及香港中央結算有限公司對本招股章程之內容概不負責，對其準確性或 完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本招股章程全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失 承擔任何責任。 本招股章程連同本招股章程附錄六「送呈香港公司註冊處處長及備查文件」一節所述之文件，已遵照《公司（清盤及雜項條文）條 例》 （香港法例第32章）第342C條之規定，送呈香港公司註冊處處長登記。香港證券及期貨事務監察委員會及香港公司註冊處處 長對本招股章程或上

香港聯合交易所有限公司 （香港交易及結算所有限公司全資附屬公司） 香 港 中 環 港 景 街 一 號 國 際 金 融 中 心 一 期 1 2 樓 12/ F , O n e I nt er nat i ona l F i nanc e C en t r e, 1 H ar bour V i ew S t r eet , C ent r a l , H ong K ong 電話 Tel: + 852 2522 1122 傳真

1 香港交易及結算所有限公司 提高上市結構性產品市場監管的指引 2012 年7 月27 日 指引目的 1. 本指引旨在加強結構性產品市場的監管，適用於所有香港認可上市結構性產品 發行人。 引言 2. 聯交所於2011 年9 月邀請結構性產品發行人討論多項事宜，以加強結構性產品 市場的監管。 3. 由多家活躍結構性產品發行人組成的工作小組、證券及期貨事務監察委員會 （「證監會」）及聯交所的代表就多項事宜作出詳細討論，冀推動業界制定更 高標準及提升投資者

� ���������������� ���������� �� �� �� ������� ── 從審閱年報內容監察發行人合規情況── 2014 年完成的報告 目錄 摘要 1 I. 引言 3 II. 特定披露範圍的審閱結果 A. 透過發行股本證券╱可換股證券及認購權進行集資 5 B. 收購後發生重大變動的更新資料 7 C. 收購項目業績表現保證的結果 9 D. 發行人財務表現的重

香港交易所新聞稿 更新日期: 27/03/2015 聯交所刊發最新有關審閱發行人年報披露內容的結果 香港交易及結算所有限公司（香港交易所）全資附屬公司香港聯合交易所有限公司（聯交 所）今天（星期五）就其審閱上市發行人1 年報（財政年結日截至2013 年12 月至2014 年 11 月之間）所得結果和建議刊發報告。 審閱發行人年報披露內容為聯交所的定期監察活動之一，旨在檢視發行人在遵守《上市規 則》方面的合規情況、發行人的企業操守及其對重大事件和發展的披露情況2。聯交所公

香港交易所新聞稿 更新日期: 28/03/2014 聯交所刊發最新有關審閱發行人年報披露內容的結果 香港交易及結算所有限公司（香港交易所）全資附屬公司香港聯合交易所有限公司（聯交 所）今天（星期五）就其審閱上市發行人1 年報（財政年結日截至2012 年12 月至2013 年 11 月之間） 所得結果和建議刊發報告。 審閱發行人年報披露內容為聯交所的定期監察活動之一，旨在檢視發行人在遵守《上市規 則》方面的合規情況、發行人的企業操守及其對重大事件和發展的披露情況2。聯交所公 布有關審

� ���������������� ���������� �� �� �� ������� ── 從審閱年報內容監察發行人合規情況 ── 2013 年完成的報告 目錄 摘要 1 I. 引言 3 II. 特定披露範圍的審閱結果 A. 透過發行股本證券或可換股證券進行集資活動 5 B. 收購後發生重大變動的更新資料 8 C. 收購項目業績表現保證的結果 11 D. 關連交易

香港聯合交易所有限公司 （香港交易及結算所有限公司全資附屬公司） 香 港 中 環 港 景 街 一 號 國 際 金 融 中 心 一 期 1 2 樓 12/ F , O n e I nt er nat i ona l F i nanc e C en t r e, 1 H ar bour V i ew S t r eet , C ent r a l , H ong K ong 電話 Tel: + 852 2522 1122 傳真

聯交所處理上市相關事宜的常規及程序指引 指引的目的 1. 我們編制下述指引資料，是為了闡明聯交所如何處理若干上市相關事宜及就 監管過程提高透明度。有關指引資料旨在促進上市發行人對聯交所在處理上 市相關事宜的常規及程序的理解，並協助上市發行人履行其上市責任。 關於上市發行人公告的指引資料 《有關審閱上市發行人已刊發的公告及公告刊發前交易安排事宜的處 理常規及程序指引》(於2014 年7 月1 日生效) — 有關指引旨在協助 上市發行人了解聯交所如何透過審閱上市發行人已刊發的公告來監察 上

聯合新聞稿 更新日期: 19/10 /2004 有關對保薦人及獨立財務顧問監管的諮詢總結及對《上市規則》作出 的修訂 香港交易及結算所有限公司(香港交易所)全資附屬公司香港聯合交易所 有限公司（聯交所）與證券及期貨事務監察委員會（證監會）聯合發 表《有關對保薦人及獨立財務顧問監管的諮詢總結報告》（《總結報 告》）。聯交所亦同時刊發配合《總結報告》所載的各項政策總結的 主板及創業板《上市規則》修訂。 有關政策總結及規則修訂就多項事宜作出回應，其中包括：  發行人須何時委聘保薦人或上市後