股东大会 股东大会 董事会 董事会 监事会 监事会 22、审计中心 、审计中心 11、财务中心 、财务中心 33、战略发展中心 、战略发展中心 总经理 总经理 图六 图六 股东大会 股东大会 董事会 董事会 监事会 监事会 22、审计中心 、审计中心 11、财务中心 、财务中心 33、战略发展中心 、战略发展中心 总经理 总经理 股东大会 股东大会 董事会 董事会 监事会 监事会 22、审计中心 、审计中心 11、财务中心 、财务中心 33、战略发展中心 、战略发展中心

董事长 总裁 财务中心 直营 公司 直销 公司 华南 公司 总经理 财务总监 股东大会 监事会 行政 中心 客服 中心 投资 管理部 总经理 总经理 投资管理 总监 客服总监 行政总监 销售部 门店 华中 公司 总经理 副总裁 市场部 渠道部 行政部 人力 资源部 直 销 一 部 直 销 二 部 直 销 三 部 行 政 部 集团 总部 市场 部

服务业行业组织架构图示例 股东大会 董事会 总裁 监事会 财务中心 西南公司 深圳公司 北方公司 华南公司 集团总部 华东公司 副总裁 广州公司 总经理 营销中心 市场中心 行政部 客服部 事业部一 事业部二 事业部三 市场策划部 公共关系部 大客户中心 行政中心 法务部 股东会 董事会 总裁 监事会 财务中心 行政中心 销售中心 运营中心 仓管部 客户中心 人力资源部 办公室 保安部 维修部 质检部 销售一部 销售二部 调配部 车队一部 车队

组织架构图 示例 股东大会 董事会 总经理 战略中心 监事会 总经理助理 副总经理 财务中心 营 运 部 营销中心 财 务 部 市 场 部 直 营 管 理 部 服务中心 大 客 户 部 客 户 服 务 部 技 术 服 务 部 销 售 二 部 销 售 一 部 总 经 办 人 力 资 源 部 行政中心 行 政 部 常务副总经理 总经理 销售副总经理 生产副总经理 总工程师 人 力 资 源 部 办 公 室 三 工 段 后 勤 部 仓 库 销 售 部

工业品行业组织架构图示例 集团公司 行政中心 进出口公 司 财务中心 内贸公司 生产中心 总经办 人力资源 行政部 后勤部 保安部 业务部 单证部 业务一部 业务二部 财务部 审计部 营销中心 策划中心 客服中心 研发技术 部 生产车间 品质部 设备维护 部 体系维护 部 股东大会 董事会 监事会 战略委员 会 财务中心 法务部 总经理 审计中心 行政中心 营销中心 客服中心 生产中心 技术中心 供应中心 人力资源 部 行政部 招聘组

制作：财税攻略 万科企业股份有限公司 2007 年内部控制自我评价报告 董事会声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺内部控制自我评价报告不存在 任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确与完整。 集团经过20 多年的发展，已经建立起一套内控体系，并随着集团业务和规 模的扩大不断完善。2007 年度，集团以深圳证券交易所发布的《深圳证券交易 所上市公司内部控制指引》为契机，对集团的业务流程进行梳理并组织集团总 部及子公司相关部门和人员进行了必要的检查与评价。现对集

实用标准文案 精彩文档 内部控制调查表（控制环境） 序号 项目 调查内容 备注 一、组织构架 1 董事会、监事会、经理层 的相互制衡 董事会及各专门委员会、监事会和经理层的职责权限、任职资格和议事规则是否明 确并严格履行。 是 2 董事会、监事会、经理层 致力于内部控制建设和执 行 1.是否科学界定了董事会、监事会、经理层在建立与实施内部控制中的职责分工。 是 2.董事会是否采取必要的措施促进和推动企业内部控制工作，按照职责分工提出内 部控制评价意见，定期听取内部控制报告，督促内部控制

2.1 治理结构 1.1 概述 规定了XX 股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX 股份有限公司投资（参 股或控股）或托管或由上海XX 有限公司托管的公司）的股东会、董事会、监事会及相关专业 委员会对重要事项进行审批、评价和监督的流程。 1.2 适用范围 适用于XX 股份有限公司集团总部及其下属公司。 1.3 相关制度 公司章程 董事会议事规则 监事会议事规则 审核委员会议事规则 提名和薪酬委员会议事规则 战略委员会议事规则 风险管理委员会议事规则 企业文化手册（

更多审计干货关注【CFO 职场】微信公众号 学习交流群加CFO 助手【CFO8008】 企业内部控制应用指引 企业内部控制应用指引第1 号——组织架构 第一章 总 则 第一条 为了促进企业实现发展战略，优化治理结构、管理体制 和运行机制，建立现代企业制度，根据《中华人民共和国公司法》 等有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本指引。 第二条 本指引所称组织架构，是指企业按照国家有关法律法规、 股东（大）会决议和企业章程，结合本企业实际，明确股东（大） 会、董事会、监事会、经

万科企业股份有限公司 2007 年内部控制自我评价报告 董事会声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺内部控制自我评价报告不存 在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确与完 整。 集团经过 20 多年的发展，已经建立起一套内控体系，并随着集团业务和规 模的扩大不断完善。2007 年度，集团以深圳证券交易所发布的《深圳证券交易 所上市公司内部控制指引》为契机，对集团的业务流程进行梳理并组织集团总 部及子公司相关部门和人员进行了必要的检查与评价。现对集团 2007