統一企業內部控制評估 分析報告 大綱概要: A 概述統一企業 B 內部控制的五項組要素與統一企業之關係 1 統一企業之控制環境 2 統一企業之風險評估 3 統一企業之資訊與溝通 4 統一企業之控制活動 5 統一企業之監督 C 強調影響公司經營目標達成的關鍵性,風險因素及管理者對. 已 知風險之控制活動相關設計及執行評估 D 統一企業執行內部控制的成效及公司的發展成果 A 概述統一企業 立業精神:統一企業自從創業以來，即遵循董事長吳修齊先生所秉持之「三好一公道」的經營理念，以 多

風 險 因 素 閣下在決定投資我們的股份前，應審慎考慮本招股章程所載一切資料，包括下文所述 的風險及不確定因素。 閣下應特別注意，我們的業務幾乎全部在中國，須遵守的法律和 監管環境在若干方面可能與其他國家不同。我們的業務、財務狀況或經營業績可能因其中 任何一種風險而受到重大不利影響。我們股份的成交價可能因其中任何一種風險而下跌， 閣下或會因而損失全部或部份投資。有關中國及下文所述若干相關事宜的更多信息，請參 閱 本 招 股章 程 附 錄 六「有 關 中 國 房 地產 業 法 律 概 要」一 節

一、前言 在路上走幾條街就會看到7-11 的蹤影，後來看了電視撥放其林總經 理蒼生的演講，才知道他是統一的相關企業。所以想了解統一為何能 從食品工業轉行程為一個國際化的多角化公司。 二、 內部控制評估 三、 1.控制環境： 在控制環境中統一企業每年度直屬主管都會對於主管和專業人員進 行雙向溝通，進而來增加管理階層的操守和價值觀。且在公司用才態 度上，是專業經理人的總經理制，每個管理單位的管理階層其學歷都 為大學以上，從董事長到各個部門的研究發展人員，皆具備了各方面 的專業知識。所以決策都是以

一、前言 在路上走幾條街就會看到7-11 的蹤影，後來看了電視撥放其林總經 理蒼生的演講，才知道他是統一的相關企業。所以想了解統一為何能 從食品工業轉行程為一個國際化的多角化公司。 二、 內部控制評估 三、 1.控制環境： 在控制環境中統一企業每年度直屬主管都會對於主管和專業人員進 行雙向溝通，進而來增加管理階層的操守和價值觀。且在公司用才態 度上，是專業經理人的總經理制，每個管理單位的管理階層其學歷都 為大學以上，從董事長到各個部門的研究發展人員，皆具備了各方面 的專業知識。所以決策都是以

統一企業內部控制評估 分析報告 大綱概要: A 概述統一企業 B 內部控制的五項組要素與統一企業之關係 1 統一企業之控制環境 2 統一企業之風險評估 3 統一企業之資訊與溝通 4 統一企業之控制活動 5 統一企業之監督 C 強調影響公司經營目標達成的關鍵性,風險因素及管理者對. 已 知風險之控制活動相關設計及執行評估 D 統一企業執行內部控制的成效及公司的發展成果 A 概述統一企業 立業精神:統一企業自從創業以來，即遵循董事長吳修齊先生所秉持之「三好一公道」的經營理念，以 多

第六十四次修訂 關於《GEM 上市規則》的修訂 訂戶通知 第六十四次修訂 敬啟者﹕ 有關《GEM 上市規則》修訂 謹附上《GEM 上市規則》重印各頁及存檔指示。重印各頁載有實施2019 年12 月18 日刊發的「檢 討《環境、社會及管治報告指引》及相關《上市規則》條文」的諮詢總結所載建議的修訂條文。 《GEM 上市規則》的主要修訂包括： • 在《環境、社會及管治報告指引》加設強制披露要求，包括： - 載有董事會對環境、社會及管治事宜的考量的董事會

第一百二十八次修訂 關於《上市規則》的修訂 訂戶通知 第一百二十八次修訂 敬啟者﹕ 有關《主板上市規則》修訂 謹附上《上市規則》重印各頁及存檔指示。重印各頁載有實施2019 年12 月18 日刊發的「檢討 《環境、社會及管治報告指引》及相關《上市規則》條文」的諮詢總結所載建議的修訂條文。 《上市規則》的主要修訂包括： • 在《環境、社會及管治報告指引》加設強制披露要求，包括： - 載有董事會對環境、社會及管治事宜的考量的董事會聲明； -

SIIC Environment Holdings Ltd. 以介紹形式上市 * 僅供識別 獨家保薦人 上海實業環境控股有限公司 * （於新加坡共和國註冊成立的有限公司） 股份代號: 807 重要提示 2018年3月12日 如 閣下對本上市文件的內容有任何疑問，應徵詢獨立專業意見。 SIIC ENVIRONMENT HOLDINGS LTD. 上海實業環境控股有限公司* （於新加坡共和國註冊成立的有限公司） 以介紹形式 於香港聯合交易所有限公司 主板上市 股份代號：807 獨

SIIC Environment Holdings Ltd. Sole Sponsor LISTING BY WAY OF INTRODUCTION * For identification purpose only 上海實業環境控股有限公司 * (Incorporated in the Republic of Singapore with limited liability) Stock Code: 807 If you are in any doubt about the content

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