股份定向认购合同 甲方： 股份有限公司（股份发行方） 法定代表人： 乙方： （股份认购方） 身份证号码： 鉴于： 1、甲方（以下简称公司）为全国中小企业股份转让系统有限责任公司 （以下简称全国股转系统）的挂牌公司，股票简称： ，股票代码： ，目 前公司注册资本为 万元。 2、乙方为甲方的董事，截至本协议签署之日，乙方未持有甲方股份

新三板挂牌企业实施股权激励计划案例分析 为促进公司建立健全激励与约束机制，A 股上市公司开展股权激励 已是较为常规和成熟的做法。同时，《上市公司股权激励管理办法 (试行)》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》及股 权激励有关备忘录1-3 号等法律法规均为上市公司设计和实施股权 激励提供了相应的法律指引。 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简 称“《业务规则》”)第4.1.6 条，“挂牌公司可以实施股权激励，具体 办法另行规定。”虽然截至目前全国股转系统

新三板挂牌企业实施股权激励计划案例分析 为促进公司建立健全激励与约束机制，A 股上市公司开展股权激励 已是较为常规和成熟的做法。同时，《上市公司股权激励管理办法 (试行)》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》及股 权激励有关备忘录1-3 号等法律法规均为上市公司设计和实施股权 激励提供了相应的法律指引。 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简 称“《业务规则》”)第4.1.6 条，“挂牌公司可以实施股权激励，具体 办法另行规定。”虽然截至目前全国股转系统

新三板法律尽职调查工作指引 第一章总则 第一条 为规范律师事务所及其指派的律师在申请股票在全国中小企 业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）公开转让的股份有 限公司（以下简称“公司”）的尽职调查工作，提高尽职调查工作质量， 根据相关规定，制定本指引。 第二条 本指引所称尽职调查是指律师对拟公开转让股票的公司（以 下简称“挂牌公司”）进行全面调查，充分了解挂牌公司的法律情况， 有充分理由确信挂牌公司符合《证券法》等法律法规及全国股份转 让系统规定的挂牌条件，为挂牌公司公开转让股票出具法律意见书

买卖挂牌公司股票委托代理协议 甲方（投资者）：_____________ 证券账户卡号：__ ___ 身份证号（或营业执照号）：__ _（盖章） 通讯地址：_______________________ 乙方：_____________公司___________营业部 依照《中华人民共和国合同法》、《全国中小企业股 份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规 则》”）和其他有关法律、法规、规章制度，甲乙双方就甲 方委托乙方代理股票公开转让及其他相

机构业务问答（一） ——关于资产管理计划、契约型私募基金投 资拟挂牌公司股权有关问题 一、 基金子公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、契 约型私募基金能否投资拟在全国股转系统挂牌的公司的股权？ 在挂牌审查时是否需要还原至实际股东？ 根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》第 九条，基金子公司资产管理计划资产应当用于下列投资：“…… （二）未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利； （三）中国证监会认可的其他资产。投资于前款第（二）项和 第（三）项规定资产的特定资产管理计

全国中小企业股份转让系统股票异常转让 实时监控指引（试行） 第一条为维护全国中小企业股份转让系统（以下简称全国 股份转让系统）交易秩序，保护投资者合法权益，根据《全国 中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务 规则》）、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试 行）》（以下简称《股票转让细则》）、《全国中小企业股份 转让系统主办券商管理细则（试行）》等规定，制定本指引。 第二条全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简 称全国股份转让系统公司）对挂牌公司股票的转让过程进

1 附件 挂牌公司股票发行常见问题解答（二） ——连续发行 问：实践中，部分挂牌公司连续召开董事会审议通过不同 的股票发行方案，同时进行多个股票发行，请问挂牌公司连续 发行股票应当如何操作？ 答：实践中，部分挂牌公司连续启动决策程序进行多次股 票发行，这种做法客观上提高了挂牌公司股权融资效率，但在 监管实践中逐步凸显出一些问题。例如，有的挂牌公司连续启 动多个股票发行程序，前一次发行备案通过后，一直不进行新 增股份登记。这种做法一是导致前一次发行的认购对象在股份 登记完成前无法就下

1 附件 挂牌公司股票发行常见问题解答（三） ——募集资金管理、认购协议中特殊 条款、特殊类型挂牌公司融资 一、挂牌公司发行股票募集资金管理有哪些监管要求？ 答：挂牌公司发行股票除满足《非上市公众公司监督管理 办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等 相关规定外，还应当满足以下监管要求： （一）募集资金的使用 挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域 除金融类企业外，募集资金不得用于持有交易性金融资产和

1 证 券 简 称 NEEQ : 证券代码 公 司 标 识 公 司 全 称 （ 中 英 文 ） 图片（如有） 年度报告 20XX 附件：挂牌公司年度报告内容与格式模板 2 公 司 年 度 大 事 记 （或）致 投 资 者 的 信 图 片 （如有） 事 件 描 述 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。 图 片