企业上市税务一本通 国家税务总局深圳市税务局 2024 年 2 月 前 言 为贯彻落实党中央、国务院关于全面深化资本市场改革的决策部署， 抢抓股票发行全面注册制改革机遇，进一步支持深圳市企业上市融 资实现跨越式发展，推动上市公司做强做优做大，坚定不移走高质 量发展之路，深圳市工业和信息化局牵头组织国家税务总局深圳市 税务局等部门研究提出支持举措，于2023 年9 月初印发《深圳市关 于进一步推动企业上市和上市公司高质量发展的若干措施》（深工 信规〔2023〕10 号，以下简称《若干措施

注册制预期下，IPO 审核的“变”和“不变” 投行小兵 2020 年4 月22 日 2020 年一季度审核概况：通过率 合计审核（审议）拟IPO 企业53 家，其中发审委审核41 家，上市委审议12 家 次。其中天合光能1 月审议暂缓，3 月审议通过。53 家次审核企业中，通过50 次， 未通过1 次，暂缓表决1 次，取消审核1 次，整体过会率达94.34% 。 主板 中小板 创业板 科创板 合计数 通过率 2020 年1 月 6/6 5/6 15/15 6/7 32/34 94.12

证监会主席肖钢5 日表示，对于推进新股发行注册制改革的工作，证监会2014 年的 任务是结合十八届三中全会和今年政府工作报告的要求，研究新股发行注册制改革的方案。 方案今年可以完成，但正式实施要待《证券法》修改之后，今年肯定不会实施。图为当日 肖钢接受本报记者朱宝琛(右)采访。 ; 证监会主席肖钢5 日下午参加人大安徽团全团讨论时对记者表示，对于推进新股发行 注册制改革的工作，证监会2014 年的任务是研究新股发行注册制改革的方案，方案今年 可以完成，但注册制正式实施要待《证券法》修改之

知乎live 新证券法对投行业务的影响 投行小兵 2020.1.18 C O N T E N T S 目录 01 新证券法修订的时代背景 02 我国注册制的三大前提条件 03 对投行业务的具体影响 04 进一步加强监管和处罚措施 05 对投资者的保护 06 投行未来十年，你准备好了吗？ • 我们证券法修订的版本是1998 年证券法，至2014 年有过三次的修修补补，不过动作都不是很大。从 三年前，我们已经启动证券法的修正，吸收了这些年资本市场发展的经验和教训，采纳了诸多理论界 和

科创企业IPO 中的特殊财务问题 2019 年4 月 第2页 科创板 “六大亮点” 上市条件更包容 发行审核试点注册制 发行定价全面市场化 允许符合科创板定位，尚未盈利或存在 累计亏损的企业以及符合规定的红筹企 业上市 交易所负责发行上市审核，证监会履行 发行注册程序，问询问题均通过交易所 取消直接定价方式，面向专业机构投资 者全面采用市场化的询价定价方式 第3页 什么是科创企业  面向世界科技前沿  面向经济主战场  面向国家重大需求  符合国家战略  拥有关键核心

新证券法下：投行的机遇和挑战 2020-03-13 · 北京 质量控制部 殷世江 前言：证券法的沿革 • 1998 年证券法的第二次修订（2005 年） • 2020 年证券法修订从2015 年开始，形成重要的三版修订稿 • 新证券法共226 条（240 条），3.3 万字 • 分享一些体会，只代表个人观点 • 新证券法的核心词：放管、保护、责任 • 问渠那得清如许，为有源头活水来 01 注册制：三个条件 • 成熟的投资者结构：①具备基本的公司分析技能；②对风险有足够认

并购重组、再融资简易程序一本通 1 上市公司并购重组、再融资 简易程序一本通 编者按 并购重组、再融资作为资本市场工具，对上市公司提质 增效、加快产业整合具有重要意义。灵活快速的审核程序、 高效便捷的融资渠道有利于促进并购重组交易达成，解决企 业发展进程中的“燃眉之急”。自设立科创板并试点注册制以 来，着力提升审核效率、引导明确市场预期，一直是深化并 购重组、再融资制度改革的重点内容。二十届三中全会对进 一步深化资本市场改革作出重要部署，新“国九条”提出“鼓励 上市公司聚焦主业，综

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注册制时代IPO 板块选择 及 首发上市实务 主讲人：刘海旭 目 录 / CONTENTS 01 不同的企业选择不同的市场板块案例 02 中国资本市场概况 03 各板块上市条件及上市审核流程 04 选择板块的注意事项 05 资本市场选择之实务对策 第一章 不同的企业选择不同的市场板块案例 相关案例 个案比较 相关案例 （一 ） 1. 主板 贵州茅台（600519 ）、中国工商银行（601398 ）等企业选择 主板上市，而为什么有些企业选择其他板