索引号： （审计机关名称） 提款报账业务循环内部控制符合性测试工作底稿 ――提款申请表测试记录 审计期间＿＿＿＿＿ 项目名称： 项目执行单位： 编号 日期 提款金额 核对 备注 1 2 3 4 5 “核对”栏目填表说明： 有关测试说明及结论： 审计人员： 日期： 复核人员： 日期： 表3－12 1． 提款申请表费用类别和申请支 付比例符合支付信的规定。

内部稽核制度 □ 总则 第一条 本公司各部门及各下属营业单位的稽核工作，由管理部随时指定适当人员执 行稽核工作。 第二条 本公司稽核业务范围，定为帐务、业务、财务、总务、监验五项，除另有规 定外，悉以本办法规定办理。 第三条 稽核人员对于所审核的事项，应负责任，必要时，并应在有关帐册簿据上签 章。 第四条 稽核人员，除依照规定审核各单位所送凭证帐表外，并应分赴各单位实地稽 察，每年稽察次数视事实需要而定。 第五条 稽核人员前往稽核之前，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事 前

内部稽核制度 □ 总 则 第一条 本公司各部门及各下属营业单位的稽核工作，由管理部随时指定适当人员执行稽核 工作。 第二条 本公司稽核业务范围，定为帐务、业务、财务、总务、监验五项，除另有规定外， 悉以本办法规定办理。艰苦卓绝 第三条 稽核人员对于所审核的事项，应负责任，必要时，并应在有关帐册簿据上签章。 第四条 稽核人员，除依照规定审核各单位所送凭证帐表外，并应分赴各单位实地稽察，每 年稽察次数视事实需要而定。 第五条 稽核人员前往稽核之前，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事前并应

年 月 日发布（ ）财字第 号 第一章 总则 1．目的 为加强对本公司的财务管理，财务部可以随时指定适当人员对本公司各部门及各下属营业单位进行稽核工作。 稽核人员对于所审核的事项，应负责任，必要时在有关账册簿据上签章。 2．范围 本公司稽核业务范围定为账务、业务、财务、总务、监验五项，除另有规定外，悉以本办法规定办理。 3．稽查方式 3．1 稽核人员除依照规定审核各单位所送凭证账表外，应分赴各单位实施稽查，每年稽查次数视事实需要而定； 3．2 稽核人员前往稽核之前，应先准备

青岛日辰食品股份有限公司首次公开发行股票申请文件反 馈意见 广发证券股份有限公司： 现对你公司推荐的青岛日辰食品股份有限公司（以下简称“公 司”或“发行人”）首发申请文件提出反馈意见，请你公司在30 日内对 下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。若涉及对招股说明 书的修改，请以楷体加粗标明。我们收到你公司的回复后，将根据 情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30 日内不能提供书 面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问 题，请致电我会审核人员。 一、规范性问

青岛百洋医药股份有限公司首次公开发行股票申请文件反 馈意见 广发证券股份有限公司： 现对你公司推荐的青岛百洋医药股份有限公司（以下简称“公 司”或“发行人”）首发申请文件提出反馈意见，请你们在30 日内对下 列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。若涉及对招股说明书 的修改，请以楷体加粗标明。我会收到你们的回复后，将根据情况 决定是否再次向你们发出反馈意见。如在30 日内不能提供书面回复， 请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致 电我会审核人员。 一、规范性问题

青岛银行股份有限公司首次公开发行股票申请文 件反馈意见 中信证券股份有限公司： 现对你公司推荐的青岛银行股份有限公司（以下简称“公 司”或“发行人”）首次公开发行股票申请文件提出反馈意见，请你们 在30 日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。若涉及 对招股说明书的修改，请以楷体加粗标明。我会收到你们的回复后， 将根据情况决定是否再次向你们发出反馈意见。如在30 日内不能提 供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任 何问题，请致电我会审核人员。 一、规范性问题

陕西西凤酒股份有限公司首次公开发行股票申请文件 反馈意见 中信证券股份有限公司： 现对你公司推荐的陕西西凤酒股份有限公司（以下简称“公 司”或“发行人”）首发申请文件提出反馈意见，请你公司在30 天 内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。若涉及对 招股说明书的修改，请以楷体加粗标明。我会收到你公司的回 复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在 30 天内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若 对本反馈意见有任何问题，请致电我会发行监管部审核人员。 一、规

长飞光纤光缆股份有限公司首次公开发行股票申请文件反 馈意见 中国国际金融股份有限公司： 现对你公司推荐的长飞光纤光缆股份有限公司（以下简称“公 司”或“发行人”）首发申请文件提出反馈意见，请你公司在30 天内对 下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。若涉及对招股说明 书的修改，请以楷体加粗标明。我会收到你公司的回复后，将根据 情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30 天内不能提供书 面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问 题，请致电我会发行监管部审核人员。

长华化学科技股份有限公司首次公开发行股票申请文 件反馈意见 中信建投证券股份有限公司： 现对你公司推荐的长华化学科技股份有限公司（以下简称“公 司”或“发行人”）首发申请文件提出反馈意见，请你公司在30 日内对 下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。若涉及对招股说明 书的修改，请以楷体加粗标明。我们收到你公司的回复后，将根据 情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30 日内不能提供书 面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问 题，请致电我会审核人员。 一、规范