第05讲￿￿私募基金产品运作 私募基金专题 私募基金产品运营日常事务 01 资金募集要求及重点 02 券商、银行、三方机构的准入与白名单 03 章程/基金合同条款 04 Wall Street School 金融领域的知识分享平台 ·￿北￿京￿· 华尔街学堂 华尔街学堂 本期内容 wallstreets.cn 私募基金产品运营 日常事务 01 Part￿One 华 华￿￿￿ ￿￿￿尔 尔￿￿￿ ￿￿￿街 街￿￿￿ ￿￿￿学 学￿￿￿ ￿￿￿堂 堂 私募基金产品运营日常事务

私募基金注册与税收问题 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 walls

私募基金发行与备案 谢荣堂￿￿￿副总裁 北京冠恒大华投资管理有限公司 华尔街学堂 wallstreets.cn 目录 私募基金产品发行流程概览 n 私募基金产品发行流程 n 私募基金产品发行注意事项（合规方面） 私募基金要素表、合同与风险揭示书 n 结构化产品案例操作 n 平层产品案例操作 n 一类特殊通道业务：事务性信托协议 私募基金产品备案平台操作 n 产品预备案 n 产品备案 n 产品清算 私募基金产品发行失败典型案例 华尔街学堂 wallstreets.cn

私募基金管理人持续运作管理实务 华尔街学堂 wallstreets.cn 目录 管理人信息披露 n 日常信息披露 n 临时信息披露 n 重大事项变更 从业人员管理 n 从业人员管理平台操作 n 从业人员培训平台操作 基金业协会会员与投顾资质 n 协会会员 n 投顾资质 私募基金运作合规管理 华尔街学堂 wallstreets.cn 管理人信息披露 Ø 日常信息披露 n 基金业协会信息披露 月报、季报，年报 年度审计报告 年度财务报表 n 投资人信息披露 基金

私募基金管理人登记实务 谢荣堂￿￿￿副总裁 北京冠恒大华投资管理有限公司 华尔街学堂 wallstreets.cn 目录 管理人登记核心政策解读 n 私募基金管理人登记 n 私募备案相关概念 n 基金业协会及私募基金管理 四类私募基金管理人 n 私募证券投资基金及其业务 n 私募股权投资基金及其业务 n 创业投资基金及其业务 n 其他类私募基金及其业务 管理人登记企业基本条件 n 公司资质要求 n 股东资质要求 n 高管资质要求 法律意见书与补充法律意见书 n 管理人

COO 考核评分表（年度） 考核期间： 年 月 姓名 岗位 COO 任 务 绩 效 序 号 考核项目 权 重 指标要求 评分等级 得分 自 评 上 级 结 果 1 销售额 10 % 公司总销售额业绩 按季度要求达标，每少 100 万扣0.5 分 2 运营经理培养 与运营会务 20 % 运营系统，每季度 更新一次，另培养 40 名合格运营经理 运营系统10 分，少一 次扣3 分 运营经理10 分，少5 人扣2 分 3 公司日常运营 与风险管理 10 %

会议制度与流程 一、目的： 1.1 规范公司会议的管理，提高会议效率与质量。 1.2 检查、掌握公司日常运营、管理工作执行情况，规范公司管理，促进公司各部门的 沟通与合作。 1.3 提高公司各部门执行工作目标的效率，追踪各部门工作进度。 1.4 集思广益，提出改进性及开展性的工作方案。 二、适用范围：适用于参加公司各种（早会、周会、月会、年会、临时等）会议的人 员。 三、制度要求 3.1 会议相关人员的要求 3.1.1 主持人应不迟于会前5 分钟到达会场，做好会前准备。 3.1.2

岗位名称 店 长 助 理 岗位代码 109021403 岗位序列 生 产 岗位层级 十四 直接上级 运营部经理/分公司总经理 工作目的 协助店长完成计划、监督和管理门店日常工作，持续保持和提升客户满意 度，实现门店各项营运指标。 工作描述 职责 任务 职责：门店运营管理 工作任 务 1. 协调与督导门店的日常运营, 确保门店运营的效率 2. 执行公司的各种运营规范, 确保服务体现公司形象与规范, 产品符合 公司标准 3. 协助完成门店营销工作，

岗位名称 副 店 长 岗位代码 109021401 岗位序列 生 产 岗位层级 十四 直接上级 运营部经理/分公司总经理 工作目的 负责计划、监督和管理门店日常工作，持续保持和提升客户满意度，实现门 店各项营运指标。 工作描述 职责 任务 职责：门店运营管理 工作任 务 1. 协调与督导门店的日常运营, 确保门店运营的效率 2. 执行公司的各种运营规范, 确保服务体现公司形象与规范, 产品符合 公司标准 3. 负责门店营销工作，包括产品与服务的

岗位名称 见 习 副 店 长 岗位代码 109021402 岗位序列 生 产 岗位层级 十四 直接上级 运营部经理/分公司总经理 工作目的 负责计划、监督和管理门店日常工作，持续保持和提升客户满意度，实现门 店各项营运指标。 工作描述 职责 任务 职责：门店运营管理 工作任 务 1. 协调与督导门店的日常运营, 确保门店运营的效率 2. 执行公司的各种运营规范, 确保服务体现公司形象与规范, 产品符合 公司标准 3. 负责门店营销工作，包括产品