信息披露业务备忘录第9 号——股权激励期权行权确认 （2008 年3 月28 日修订） 为规范股权激励计划期权行权确认的相关业务管理，根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，制定本业 务备忘录。 一、上市公司申请股权激励期权行权确认，应符合以下要求 1、公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前置条件满足 后，应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜。 2、激励对象不得在下列期间内行权： （一）公司定期报告公告前30 日至公告后2 个交易日内，

新《公司法》修订要点解读 风控法务部 2024年3月 第一部分公司法修订背景 第二部分公司法修订要点与操作指引 目 录 第一部分公司法修订 1993年12月29日，第八届全 1999年12月25日修正，即日 2004年08月28日修正，即日 2005年10月27日发布的修订版的 2013年12月28日修正，于2014 2018年10月26日修正，即日起 国人民代表大会常务委员会 起实施，对个别条文进行修 起实施，对个别条文进行修 《公司法》是对1993年公司法最 年03月01日实施，本次修

企业国有资产监督管理暂行条例 （根据2011 年1 月8 日《国务院关于废止和修改部分行政法规 的决定》修订 根据2019 年3 月2 日《国务院关于修改部分行政法 规的决定》修正） 目录 第一章 总则 第二章 国有资产监督管理机构 第三章 企业负责人管理 第四章 企业重大事项管理 第五章 企业国有资产管理 第六章 企业国有资产监督 第七章 法律责任 第八章 附则 第一章 总则 第一条 为建立适应社会主义市场经济需要的国有资产监督管 理体制，进一步搞好国有企业，推动国有经济布

1 附件 全国中小企业股份转让系统投资者 适当性管理细则(试行) （2013 年2 月8 日发布，2013 年12 月30 日修改） 第一条 为促进全国中小企业股份转让系统（以下简称全国 股份转让系统）平稳、有序发展，提示市场风险，引导投资者理 性参与挂牌公司股票公开转让等相关业务，保护投资者合法权益， 根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定 及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 （以下简称《业 务规则》），制定本细则。 第二条

1 附件 全国中小企业股份转让系统 股票发行业务指南 (2013 年4 月25 日发布，2013 年12 月30 日修改) 为规范挂牌公司、主办券商等相关主体在全国中小企业股份 转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）办理股票发行业务， 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》 （以下简称《业务细则》）等有关规定，制定本指南。 一、原则性规定 （一）适用范围 挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数

1 附件 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书 内容与格式指引（试行） （2013 年2 月8 日发布，2013 年12 月30 日修改） 第一章 总 则 第一条 为规范公开转让股票的信息披露行为，保护投资者 合法权益，根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 85 号）、《非上市公众公司监管指引第1 号》（证监会公告[2013]1 号）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，制 定本指引。 第二条 股东人数未超过200 人的股

1 附件 全国中小企业股份转让系统挂牌申请 文件内容与格式指引（试行） (2013 年2 月8 日发布，2013 年12 月30 日修改) 第一条 为规范挂牌申请文件内容与格式，根据《非上市公 众公司监督管理办法》（证监会令第85 号）、《非上市公众公司监 管指引第2 号》（证监会公告[2013]2 号）、《全国中小企业股份转 让系统业务规则（试行）》等规定，制定本指引。 第二条 股份公司（以下简称“申请挂牌公司”）申请股票在 全国中小企业股份转让系统（

1 附件 股份公司申请在全国中小企业股份转让系统 公开转让、股票发行的审查工作流程 （2013 年3 月19 日发布，2013 年12 月30 日修改） 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份 转让系统有限责任公司管理暂行办法》等规章，股东人数未超过 200 人股份公司申请到全国中小企业股份转让系统（以下简称全 国股份转让系统）挂牌公开转让须经全国中小企业股份转让系统 有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）审查同意，中 国证监会豁免核准，纳入

1 附件 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） （2013 年2 月8 日发布，2013 年12 月30 日修改） 第一章 总 则 1.1 为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份 转让系统”）运行，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问 题的决定》以及《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管 理办法》）、《全国中小企业股