国家职业资格培训 高级采购师 高级采购师 国家职业资格培训 国家职业资格培训《 《高级采购师 高级采购师》 》 先进采购系统与模式 策略选择 供应商沟通机制、关系改善 供应部和使用部门分散操作 采购部运控评价 组织体系建设、专家型、专业型人才队伍建设 统一规划信息系统 供应部参与决策 成本分析、综合能力评价 前一段：管 集中决策过程 后一段：干 分散操作过程 国家职业资格培训 国家职业资格培训《 《高级采购师 高级采购师》 》 供应商关系策略 供应商的选择与认可 供应商

内控评价核心指标 核心指标 参考标准 一、内部环境 （一）组织架构 董事会、监事会、 经理层的相互制衡 董事会及各专门委员会、监事会和经理层的职责权限、任职资格、议事规则是否明确 并严格履行 董事会、监事会、 经理层效力于内部 控制建设和执行 1.是否科学界定了董事会、监事会、经理层在建立与实施内部控制中的职责分工 2.董事会采取必要的措施促进和推动企业内部控制工作，按照职责分工提出内部控制评 价意见，定期听取内部控制报告，督促内部控制整改，修订内部控制要求 组织机构的设置科 学、精简、高效、 透明

内部控制审计评价表（企业） 被审计单位名称： 审计人员 年 序号 内部控制类别 制度建立情况 已建数 未建数 1 会计报表编制与报送内部控制调查 2 货币资金的内部控制调查 3 应收预付的内部控制调查 4 存货的内部控制调查 5 固定资产内部控制调查 6 投资内部控制调查 7 无形资产及其他资产内部控制调查 8 流动负债内部控制调查 9 长期负债内部控制调查 10 实收资本与资本公积内部控制调查 11 留存收益内部控制调查 12 销售收入内部控制调查 13 成本与费用内

内控基本规范培训 页数 2 目录 企业内控规范形成的背景 企业内控规范形成的背景 一. 一. 企业内部控制评价指引 企业内部控制评价指引 三. 三. 企业内部控制基本规范 企业内部控制基本规范 二. 二. 内控基本规范培训 页数 3 一、企业内控规范形成的背景 内控基本规范培训 页数 4 - 实物牵制 - 薄记牵制 内控评价 内部审计 ~1940’s 1940’s~1970’s 1980’s~1990’s 内部牵制 内部控制 结构完善 - 控制环境 - 会计系统 - 控制程序 -

22.2 内控监察 1.1 概述 规定了XX 股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX 股份有限公司投资（参 股或控股）或托管或由上海XX 有限公司托管的公司）的内部控制监察管理过程。旨在确保内 控措施有效实施，查找控制缺陷，降低企业风险，不断完善企业内部控制体系。 1.2 适用范围 适用于XX 股份有限公司集团总部及其下属公司。 1.3 相关制度 风险管理评价指引。 1.4 职责分工 风险管理部：制定内控评价工作方案，组成内控评价小组，编制内控评价报告，向被评价 部门

内控评价核心指标 核心指标 评价标准 股份公司职能部门、二级经营单位 涉及的业务或事项 一、控制环境 （一）组织结构 战略规划部、人力资源部、办公厅 公司治理结构 办公厅 决策机制 战略规划部 内控体系建设 办公厅（董事会办公室） 内控体系建设 战略规划部 公司组织架构 内控体系建设、内控手册制定 战略规划部 公司组织架构评估 公司运营管理 （二）发展战略 战略规划部、分析评价部 战略规划制定 发展战略有效实施 战略规划实施 董事会、监事会、经理 层的相互制衡 1、董事会

企业风险管理和内部控制评价计分汇总 被评价单位名称： 检查人员： 复核人员： 序号 评价系统及项目 设定分值 评价分值 权重 实际得分 定性级别 1 控制环境评价 100 6.50 25% 1.63 2 风险识别与评估评价 100 - 10% - 3 控制活动评价 100 5.00 45%

内部控制审计评价表（企业） 被审计单位名称： 审计人员 年 序号 内部控制类别 制度建立情况 已建数 未建数 1 会计报表编制与报送内部控制调查 2 货币资金的内部控制调查 3 应收预付的内部控制调查 4 存货的内部控制调查 5 固定资产内部控制调查 6 投资内部控制调查 7 无形资产及其他资产内部控制调查 8 流动负债内部控制调查 9 长期负债内部控制调查 10 实收资本与资本公积内部控制调查 11 留存收益内部控制调查 12 销售收入内部控制调查 13 成本与费用内

岗位名称 质 量 控 制 工 程 师 岗位代码 115011019 岗位序列 技 术 业 务 岗位层级 十 直接上级 质量部经理 工作目的 有效控制生产过程质量，提高产品合格率。 工作描述 职责 任务 职责：控制生产过程产品质量 工作任 务 1. 指导、监控评估管辖范围内的各检验岗位的人员工作 2. 从人、机、物、方法、环节各方面进行考核、评估和控制，保证生产过程中的产品质量 3. 审核外购、外协产品测试工装的设计方案 职责：质量协调