华普天健会计师事务所 业务报告流转表 收件单位 项目类别 被审单位 企业类型 文件标题 审计报告 会计期间 报告文号 意见类型 标准无保 是否需项目质量控制复核： 是 否 质量控制部人员签字 是否独立归整为审计档案： 是 否 流 程 签 名 日 期 说明 项目经理 年 月 日 项目总监 年 月 日 年 月 日 项目合伙人 年

目录 被审计单位： 索引号： B3 项目： 审计截止日： 编制人： 复核人： 日期： 日期： 序号 底稿目录 索引号 底稿说明 1 B3-1 2 B3-2 3 B3-3 4 B3-4 IPO在审企业自查底稿复核核对表 XXX公司 IPO在审企业自查底稿复核核对表 自查小组组长复核 项目质量控制复核 质量控制合伙人复核 首席风险与技术合伙人复核 第 2 页，共 11 页 自查小组组长复核 被审计单位： 索引号： 项目： 自查小组组长复核 审计截止日： 序号 复核事项 1 是

质量控制复核人复核声明书 被审计单位 索引号 WP90520 页次 编制人 日期 财务报表截止 日/期间 复核人 日期 本人已按照本所的复核政策和程序与项目组进行了讨论，对审计工作底稿进行了复核， 所有复核意见均已得到解决。本人认为审计工作底稿支持我们得出的结论和拟出具的审计 报告。 签名：

客户名称 报告名称 项目合伙人 业务类型 报告文号 项目总监 质量控制复核人 报告意见类型 项目经理 序号 评价标准 设定分值 扣分值 评分说明 一 审计报告 15 0 1 审计报告格式内容是否符合审计准则规定 2 2 5 3 5 4 3 二 业务完成阶段审计工作 10 0 1* 是否获取被审计单位盖章的未审财务报表和审定后的财务报表 1 2* 1 3* 是否获取被审计单位签名并盖章的管理层声明书，管理层声明书签署日期是否正确 1 4 1 5 是否编制重大事项概要表，记录重大

岗位名称 三级文案 岗位代码 107011220 岗位序列 技术业务 岗位层级 十二 直接上级 部门经理 工作目的 公司档案收集与管理、传真收发登记、复印管理、文件打印。 工作描述 职 责 任 务 职责：传真收发登记、复印管理 工 作 任 务 1. 将来往传真按要求详细登记，并转达给相关人员 2. 操作、登记和控制复印，尤其是公司文件的复印 职责：办公用品的管理 工 作 任 务 1. 统计办公用品需求，报行政助理采购，并负责分发和库存 控制 2

岗位名称 二级文案 岗位代码 107011124 岗位序列 技术业务 岗位层级 十一 直接上级 部门经理 工作目的 公司档案收集与管理、传真收发登记、复印管理、文件打印。 工作描述 职 责 任 务 职责：传真收发登记、复印管理 工 作 任 务 1. 将来往传真按要求详细登记，并转达给相关人员 2. 操作、登记和控制复印，尤其是公司文件的复印 职责：办公用品的管理 工 作 任 务 1. 统计办公用品需求，报行政助理采购，并负责分发和库存 控制 2

岗位名称 一级文案 岗位代码 107011027 岗位序列 技术业务 岗位层级 十 直接上级 部门经理 工作目的 公司档案收集与管理、传真收发登记、复印管理、文件打印。 工作描述 职 责 任 务 职责：传真收发登记、复印管理 工 作 任 务 1. 将来往传真按要求详细登记，并转达给相关人员 2. 操作、登记和控制复印，尤其是公司文件的复印 职责：办公用品的管理 工 作 任 务 1. 统计办公用品需求，报行政助理采购，并负责分发和库存 控制 2.