北冰洋投资集团内控部职位说明书 内控总监职位说明书 岗位名称 内控总监 岗位编号 所在部门 内控部 岗位定员 1 直接上级 董事长 所辖人数 6（暂） 直接下级 审计经理、工程经理、内控经 理、审计专员、工程监察专员、 内控专员 岗位分析时间 2011 年10 月 职责概述： 根据集团总体发展规划，建立健全与之相适应的内部控制体系，落实内控体系运行责任并监督、评价其运行 情况。 内控管理责任 职责与工作任务 工作记录 职 责 一 职责表述：负责根据集团总体发展规划起草内控审计

制作：财税攻略 万科企业股份有限公司 2007 年内部控制自我评价报告 董事会声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺内部控制自我评价报告不存在 任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确与完整。 集团经过20 多年的发展，已经建立起一套内控体系，并随着集团业务和规 模的扩大不断完善。2007 年度，集团以深圳证券交易所发布的《深圳证券交易 所上市公司内部控制指引》为契机，对集团的业务流程进行梳理并组织集团总 部及子公司相关部门和人员进行了必要的检查与评价。现对集

万科企业股份有限公司 2007 年内部控制自我评价报告 董事会声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺内部控制自我评价报告不存 在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确与完 整。 集团经过 20 多年的发展，已经建立起一套内控体系，并随着集团业务和规 模的扩大不断完善。2007 年度，集团以深圳证券交易所发布的《深圳证券交易 所上市公司内部控制指引》为契机，对集团的业务流程进行梳理并组织集团总 部及子公司相关部门和人员进行了必要的检查与评价。现对集团 2007

致力于企业管理实践、专注于财务技术开发及应用！ 编制公司风险地图及风险策略 评估完善公司内控制度 目 录 Conte nt 1 2 致力于企业管理实践、专注于财务技术开发及应用！ 1 风险地图及风险策略 步骤：1 、列出你认为的最少20 项风险，并按可能性和影响程度进行分类； 可以参考教材风险举例。 2 、根据公司情况，确定公司风险管理策略，确定上述风险的策略； 3 、规划、设计相应措施执行上述做出的风险管理策略； 致力于企业管理实

从央企改革解读集团管控及民企机会 央企改革力度加大，从去年到今年陆续出台了多个政策文件，我们从政策中 深度解读央企改革的思路，尤其针对集团管控进行深入分析。 央企的这一轮改革始于去年8 月出台的《关于深化国有企业改革的指导意 见》，在那之后陆续出台了一系列政策，尤其是今年以来央企动作频繁，接 连实施了多起重大重组，央企改革的走向日趋明朗。我们针对央企改革进行 解读，深入探讨集团管控体系。 说明：本文所指的“央企”只针对国务院国资委下属的中央企业，根据最新数据， 目前为103 家。 集团管

经营计划编制作业指引 1.0 目的 1.1 规范和明确公司经营目标及计划的制订、平衡、执行和总结的管理过程，确保公司年 度目标符合中长期发展战略的要求，明确经营计划管理过程中关键环节的步骤和责任，将计 划作为指导公司的整体行为、考核员工绩效的有力工具，来提升公司整体管理的运作效 率和效果； 1.2 公司建立自上而下的计划编制和监控体系，自下而上的汇报体系，由目标出发又回 到目标，按照计划编制、执行和监督、考核四个环节实现闭环式管理，保证公司年度目 标的实现。 2.0 适用范围 2.1 适用于公司所有

集团内控与风险管理简报 2008 年3 月 编制部门：集团风险管理部 编制人：任新明 编制时间：2008-4-2 一、 内控体系建设 (一) 3 月工作进展 1，内控管理  2008 年工作计划已初步确定——上半年主要完成内控团队搭建、长效机制体系、标准 内控自评模板编写及推广培训工作，下半年工作主要包括各地产公司自行完成本公司 的内控自评、整改以及集团整体内控自评工作。详细计划如下： 2，地产内控建设进程  内控流程范围已梳理

制作：财税攻略 万科企业股份有限公司 2007 年内部控制自我评价报告 董事会声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺内部控制自我评价报告不存在 任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确与完整。 集团经过20 多年的发展，已经建立起一套内控体系，并随着集团业务和规 模的扩大不断完善。2007 年度，集团以深圳证券交易所发布的《深圳证券交易 所上市公司内部控制指引》为契机，对集团的业务流程进行梳理并组织集团总 部及子公司相关部门和人员进行了必要的检查与评价。现对集

制作 财税攻 集团内控与风险管理简报 2008 年 3 月 编制部门：集团风险管理部 编制人：任新明 编制时间：2008-4-2 一、 内控体系建设 (一) 3 月工作进展 1， 内控管理  2008 年工作计划已初步确定——上半年主要完成内控团队搭建、长效机制体系、标准内 控自评模板编写及推广培训工作，下半年工作主要包括各地产公司自行完成本公司的内 控自 评、整改以及集团整体内控自评工作。详细计划如下： 2008 年内控工作 计划 2， 地产内控建设进程  内控流程范围已

集团财务管控体制 财务管理体制要解决什么问题？有哪些重大权限？如何分配重大权限？中央与地方的关系 如何处理？是集权还是分权？财务总监要明确界定哪些权限，财务方面是独裁？还是授权出去？ 一、财务管控体制的三种类型 集权型 类似秦始皇的中央集权制，对所有分支机构的财务管理，实行统一的管理，主要进行三大类 的统一管控：人才管控、信息管控、资金管控。具体包括财务信息、业务数据、IT 软件系统、 财务人员、现金流等。 适合于同行业、绝对控股、低风险容忍的集团企业。 分权型 类似周朝的分封制，