关于能科科技股份有限公司发行股份购买资产申请的反馈意见 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2018-11-09 来源： 能科科技股份有限公司： 2018 年10 月23 日，我会受理你公司发行股份购买资产申请。经审核，现提出以下反 馈意见： 1.申请文件显示，根据祖军、赵岚、于胜涛于2012 年3 月共同签署的《一致行动人确 认和承诺函》，上述三人为能科科技股份有限公司（以下简称能科科技或上市公司）共同 实际控制人。同时，交易对方龚军、曹丽丽为夫妇；赵岚持有新余深岩投资合伙企业

发行人保证不影响和干扰审核的承诺函 上海证券交易所： [请输入公司名称]股份有限公司（以下简称“本公司”）承诺： 1、在本次发行申请期间，本公司不直接或者间接向上市委员提供资金、物 品等馈赠及其他利益，保证不以不正当手段影响上市委员对发行人的判断。 2、本公司保证不以任何手段干扰上市委员的审核工作。 3、在上市委员会上接受审核员的询问时，本公司保证陈述内容真实、客观 准确、简洁，不含与本次发行审核无关的内容。 4、若本公司违反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任。 特此承诺。 承诺人

承诺函 ******市工商行政管理局： 出质人 以持有的 公司 万股的股权(作价 万 元人民币)向质权人 银行为主债权 万元人民币（详 见质押合同）提供质押担保。出质人承诺：对所质押的股权真 实性负责，股权权能完整，无禁止出质的法定情形。质权人承 诺：已对出质人用以质押担保的股份权能的完整性及其价值等 方面尽到了审查义务并同意出质人以此为债权提供质押担保。 因本次股权质押登记所发生的一切经

承诺函 ******市工商行政管理局： 出质人 以持有的 公司 万股的股权(作价 万 元人民币)向质权人 银行为主债权 万元人民币（详 见质押合同）提供质押担保。出质人承诺：对所质押的股权真 实性负责，股权权能完整，无禁止出质的法定情形。质权人承 诺：已对出质人用以质押担保的股份权能的完整性及其价值等 方面尽到了审查义务并同意出质人以此为债权提供质押担保。 因本次股权质押登记所发生的一切经

承诺函 ******市工商行政管理局： 出质人 以持有的 公司 万股的股权(作价 万 元人民币)向质权人 银行为主债权 万元人民币（详 见质押合同）提供质押担保。出质人承诺：对所质押的股权真 实性负责，股权权能完整，无禁止出质的法定情形。质权人承 诺：已对出质人用以质押担保的股份权能的完整性及其价值等 方面尽到了审查义务并同意出质人以此为债权提供质押担保。 因本次股权质押登记所发生的一切经