律师事务所证券业务行政处罚情况整理 证监会对证券服务机构的监管趋严，近期，又有律所等中介机构因为在IPO、重 大资产重组等项目中“未勤勉尽责”而受到监管部门的处罚。根据我国相关法律规 定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏的；违反《证券法》或者依法制定的业务规则的会被中国证监会行政 处罚或被采取行政监管措施，情节严重的，则会责令关闭或者撤销证券服务业务 许可。 鉴于对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚条文相对零 散、很难直接引用

【】律师事务所证券业务查验核对表 1 【】律师事务所证券业务查验计划及核对表 公司：【】 项目负责人：【】 承办律师：【】、【】 填表时间： 年 月 日 查验注意事项： 1. 首先核对书面凭证原件，无法获得原件时，采用查询、复核等方式确认； 2. 书面凭证不足以证明的，采取实地调查、面谈等方式查验； 3. 向有关国家机关、公共组织、

欣泰电气：创业板退市第一股？ ——证券业务中介机构IPO 项目行政处罚决定调查 今年8 月，由于欺诈发行受到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）天 价罚单的欣泰电气将正式从A 股退市，且永不得重新上市，成为创业板“退市第 一股”。一个IPO 项目出现问题，不仅发行人需要承担责任，其中介入的中介机 构也会受到严厉的惩罚。 理脉于上周发布了近五年来律师事务所证券业务行政处罚情况，在此基础之上， 本次理脉根据先前整理的行政处罚案例和违规事由，结合证监会现行监管规则， 梳理了近四年来涉及I

北京证券交易所定向可转债 制度解读 2021年11月 目录 CONTENTS 定向可转债规则体系 定向可转债细则要点 定向可转债指南要点 1 2 3 目录 CONTENTS 定向可转债规则体系 《北交所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》 《北交所定向可转债业务细则》 《可转换公司债券管理办法》 规则 《北交所股票上市规则》 细则 规范性文件 部门规章 《内容与格式准则第50号——北交所上市公司定向可转债募集说明书和发行情况报告书》 《北交所证券发行上市审核规

北京证券交易所证券发行 承销制度解读 2021年11月 目录 CONTENTS 1 2 3 规则体系与起草思路 主要内容 与精选层发行承销制度差异 规则体系 上市规则 业务指南 部门规章 业务规则 注册管理办法 业务细则 承销管理细则 承销实施细则 业务指引 发行与上市指南 法律法规 证券法 上市公司发行承销指引 上市公司发行系列指南 3 起草思路 （一）立足中小企业需求，整体平移精选层发行承销制度 深入贯彻注册制理念，引入市场化发行机制，主要制度安排与

北京证券交易所证券发行上市保荐 业务管理细则解读 2021年11月 目录 CONTENTS 1 2 3 规则体系与起草思路 主要内容 与精选层保荐制度的差异 一、规则体系与起草思路 上市规则 部门规章 业务规则 保荐管理办法 业务细则 法律法规 证券法 公开发行注册管理办法 保荐业务细则 规则体系 3 一、规则体系与起草思路 依法合规，全面覆盖保荐业务 全流程 01 多措并举，压实保荐机构责任 02 加大投资者保护力度，强化保荐 机构监督职责 03

欣泰电气：创业板退市第一股？ ——证券业务中介机构IPO 项目行政处罚决定调查 今年8 月，由于欺诈发行受到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）天 价罚单的欣泰电气将正式从A 股退市，且永不得重新上市，成为创业板“退市第 一股”。一个IPO 项目出现问题，不仅发行人需要承担责任，其中介入的中介机 构也会受到严厉的惩罚。 理脉于上周发布了近五年来律师事务所证券业务行政处罚情况，在此基础之上， 本次理脉根据先前整理的行政处罚案例和违规事由，结合证监会现行监管规则， 梳理了近四年来涉及I

律师事务所证券业务行政处罚情况整理 证监会对证券服务机构的监管趋严，近期，又有律所等中介机构因为在IPO、重 大资产重组等项目中“未勤勉尽责”而受到监管部门的处罚。根据我国相关法律规 定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏的；违反《证券法》或者依法制定的业务规则的会被中国证监会行政 处罚或被采取行政监管措施，情节严重的，则会责令关闭或者撤销证券服务业务 许可。 鉴于对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚条文相对零 散、很难直接引用