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新证券法下：投行的机遇和挑战 2020-03-13 · 北京 质量控制部 殷世江 前言：证券法的沿革 • 1998 年证券法的第二次修订（2005 年） • 2020 年证券法修订从2015 年开始，形成重要的三版修订稿 • 新证券法共226 条（240 条），3.3 万字 • 分享一些体会，只代表个人观点 • 新证券法的核心词：放管、保护、责任 • 问渠那得清如许，为有源头活水来 01 注册制：三个条件 • 成熟的投资者结构：①具备基本的公司分析技能；②对风险有足够认

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IPO 法律问题汇总 @ 题注：总结总会有新发现，通过总结09 年以来的保代培训资料和相关的发审案例，发现自 己的知识死角还真有不少。通过对下述重点问题的总结，一方面在实务上有重要的指导意义， 另一方面对考试也有很好的参考价值。 (一) 历史出资问题 1) 历史问题，从最近三年是否有重大违规的角度来进行理解，如对现在不构成重大影响则 不是障碍，如构成重大违法行为且在报告期内，构成发行障碍；目前来说，历史出资的问题 主要集中在无形资产出资。 2) 资产是否存在

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