新三板/IPO:关于员工股权激励计划的备忘录 一、基本概况 （一）股权激励对象 公司拟对核心员工进行股权激励，既包括对公司发展作出突出贡献的老员工，也包括公司认为 应当激励的其他员工。贵司可以根据企业自身情况，列选出合适人员作为股权激励对象。 （二）股权激励实施主体 公司实际控制人现持有【】（下称“公司”）约100%股权，现拟股权激励引入员工持股，由员工 持有公司部分股权。 （三）持股比例 依据公司陈述，股权激励将一次性/分期实施，员工持有公司股权合计比例约【】%左右。 （四）实施时间

家族企业股权结构的优化设计 家族企业股权结构呈现以下特点：第一， 数量上常见为均分式股权，即股份平均分配， 比如50%/50%, 33%/33%/33%。第二，结构上，股权由家族成员占有，外部股份很少。 第三，意识上，对引入外部股东有排斥心理。 第四，由于家族辈分差异、长幼有序， 股东的股份有股权而享有的权力并不是完全对等。 股权集中在家庭成员手中，企业家面向社会动员、整合资本与人力资源的意识和手段 都比较薄弱，如果薪酬体系、绩效体系也不完善，就难以打造一支由战斗力的队伍。 具体来看，有三个表现：第一

股东进入与退出机制 进入与退出机制 进入机制： 进入条件：根据公司发展实际情况及需要，拟引入股东需与原股东志同道 合，对企业的发展能有所帮助，并符合公司章程规定或经董事会（或股东会） 批准。 进入方式：如引入新的股东，原股东同意 以同比例稀释的方式 或原股东一致书 面同意的方式向其转让股权。 退出机制： 按公司章程规定或经董事会（或股东会）批准，股东可以对内、对外或以 其他方式转让股权以实现退出，否则按下列情形采取有区别的方式实现退出： 一、 当然退出（原价回购） 泽亚企业管理咨询

股权投资协议书 甲方： 地址： 法定代表人： 乙方： 地址： 法定代表人： 鉴于: 1. 项目公司名称：_______ ___(以下简称”目标公司”或甲方)注册资本 为人民币________万元，业务范围：_____ _ 。 2. 为适应经营发展需要，“目标公司”原股东(共 人，分别为： )各 方决定引入新的战略投资伙伴，将注册资本增加至人民币______万元。 3. 银证国际投资基金

1 ZhONGZI CAPITAL 目录 基本背景 第一部分 收购资质方案的选择 第二部分 股权融资 第三部分 IPO 上市概要 第四部分 IPO 流程 2 ZhONGZI CAPITAL 为什么要进行股权融资 公司可获得增量自有资本，增强实力. 并且股权融 资不用偿还，不会增加负债率。 原股东股权价值得到明显提升, 并可一定程度变现 本次融资可以解决收购资质的资金，并解决收购中 的不良资产问题 引入有资本运作经验和资源优势的机构，通过投资

“对赌协议”——八大失败经典营销策划案例解析 先来科普一下什么是对赌协议。 对赌协议就是收购方（包括投资方）与出让方（包括融资方）在达成并购 （或者融资）协议时，对于未来不确定的情况进行一种约定。如果约定的条件出 现，投资方可以行使一种权利；如果约定的条件不出现，融资方则行使一种权 利。所以，对赌协议实际上就是期权的一种形式。 民营企业是否应该引入风投?引进风投究竟是“引狼入室”还是找到了好帮手? 风投是否应该投资企业?投资企业究竟是能够获得超额利润还是作了“接

股东进入与退出机制 进入与退出机制 进入机制： 进入条件：根据公司发展实际情况及需要，拟引入股东需与原股东志同道 合，对企业的发展能有所帮助，并符合公司章程规定或经董事会（或股东会） 批准。 进入方式：如引入新的股东，原股东同意 以同比例稀释的方式 或原股东一致书 面同意的方式向其转让股权。 退出机制： 按公司章程规定或经董事会（或股东会）批准，股东可以对内、对外或以 其他方式转让股权以实现退出，否则按下列情形采取有区别的方式实现退出： 一、 当然退出（原价回购） 泽亚企业管理咨询

新三板/IPO:关于员工股权激励计划的备忘录 一、基本概况 （一）股权激励对象 公司拟对核心员工进行股权激励，既包括对公司发展作出突出贡献的老员工，也包括公司认为 应当激励的其他员工。贵司可以根据企业自身情况，列选出合适人员作为股权激励对象。 （二）股权激励实施主体 公司实际控制人现持有【】（下称“公司”）约100%股权，现拟股权激励引入员工持股，由员工 持有公司部分股权。 （三）持股比例 依据公司陈述，股权激励将一次性/分期实施，员工持有公司股权合计比例约【】%左右。 （四）实施时间

ZhONGZI CAPITAL 1 目录 基本背景 第一部分 收购资质方案的选择 第二部分 股权融资 第三部分 IPO 上市概要 第四部分 IPO 流程 ZhONGZI CAPITAL 2 为什么要进行股权融资 公司可获得增量自有资本，增强实力. 并且股权融 资不用偿还，不会增加负债率。 原股东股权价值得到明显提升, 并可一定程度变现 本次融资可以解决收购资质的资金，并解决收购中 的不良资产问题 引入有资本运作经验和资源优势的机构，通过投资

股权投资协议书 甲方： 地址： 法定代表人： 乙方： 地址： 法定代表人： 鉴于: 1. 项目公司名称：_______ ___(以下简称”目标公司”或甲方)注册资本 为人民币________万元，业务范围：_____ _ 。 2. 为适应经营发展需要，“目标公司”原股东(共 人，分别为： )各 方决定引入新的战略投资伙伴，将注册资本增加至人民币______万元。 3. XX 国际投资基