知乎live 新证券法对投行业务的影响 投行小兵 2020.1.18 C O N T E N T S 目录 01 新证券法修订的时代背景 02 我国注册制的三大前提条件 03 对投行业务的具体影响 04 进一步加强监管和处罚措施 05 对投资者的保护 06 投行未来十年，你准备好了吗？ • 我们证券法修订的版本是1998 年证券法，至2014 年有过三次的修修补补，不过动作都不是很大。从 三年前，我们已经启动证券法的修正，吸收了这些年资本市场发展的经验和教训，采纳了诸多理论界 和

新证券法下：投行的机遇和挑战 2020-03-13 · 北京 质量控制部 殷世江 前言：证券法的沿革 • 1998 年证券法的第二次修订（2005 年） • 2020 年证券法修订从2015 年开始，形成重要的三版修订稿 • 新证券法共226 条（240 条），3.3 万字 • 分享一些体会，只代表个人观点 • 新证券法的核心词：放管、保护、责任 • 问渠那得清如许，为有源头活水来 01 注册制：三个条件 • 成熟的投资者结构：①具备基本的公司分析技能；②对风险有足够认

主承销商律师验证笔录 （一）文书制作基本知识 1．文书的含义及作用 在1998 年证监发字［1998］41 号文下达之前，主承销商律师在公司上市中的 职责也是出具一个法律意见书。这样，主承销商律师的职责便与发行人律师的职责 有些重复，因为双方律师均为本次公司改制、重组、发行股票、上市的全过程，根 据有关法律、法规的规定对其合法性出具法律意见书。造成有的工作重叠，有的工 作却无人去做的现象。为了纠正这种现象，更好发挥律师在股票发行，上市工作中 的作用，合理划分发行人律师与主承销商律师的职责

2018 年证监会行政处罚情况综述 2018 年是全面贯彻党的十九大精神的开局之年。一年来，在以习近平同志为核 心的党中央坚强领导下，证监会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导， 全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，坚决贯彻党中央、国务院各 项决策部署，始终坚持正确的政治立场，牢牢把握市场化法治化国际化的改革方 向，把防范化解金融风险放到突出位置，坚持依法全面从严监管理念，不断强化 监管执法工作，严厉打击资本市场各类违法违规行为。全系统上下一心，协调联 动，统一执法理念，凝聚监

2019 年证券公司员工工作总结 时间飞逝，转眼间一年的工作已接近尾声，为了更好地做好今后的工 作， 总结经验、吸取教训，本人就以这年的工作小结如下： 一、思想工作方面 俗话说：“活到老，学到老”，本人一直在各方面严格要求自己， 努力 地提高自己，以便使自己更好地适应提高关于专业这方面。通过 阅读部分 证券书籍，勇于解剖自己，分析自己，正视自己，提高自身 素质。 二、工作方面 这一年，本人以吃苦耐劳的精神，有多少个夜晚都数不清的失眠, 岂 止有时候忘记吃饭，时刻期待着怎么能干好工作.07

2019 年证券公司员工年终工作总结 光阴似箭，转眼间我已经在世纪证券工作有一个多年头 了， 通过一年来，自己参与的各项工作情况，我认识到团队 的力量 和自我的不足。我想要改变自己身上一些局限和我自 己展现的 因素，改变原有的工作方式，要求自己在团队的协 助中达到最 佳的状态。有时候我在默默的注视着自己，对自 己的一言一行 又像一个旁观者在监督着自己，这些在我以往 的工作经历中都 是没有的。 人和人交往，最大是真诚，相互理解和平时的沟通，善 意 的表达自己的想法。关键是你能不能用真诚去打

- 1 - 行业承压，头部集中 预期悲观，聚焦个股 证券行业2023年度投资策略 2022.11.10 证券研究报告 | 行业策略报告 非银金融 | 证券 郑积沙 zhengjisha@cmschina.com.cn S1090516020001 杨海盟 yanghaimeng@cmschina.com.cn 研究助理 张成凌 zhangcl2@cmschina.com.cn 研究助理 - 2 - p 回顾：2022年证券市场呈现周期波动 ü