非上市公众公司监管指引第3 号——章程必备条款 第一条 公司章程应当符合本指引的相关规定。 第二条 章程总则应当载明章程的法律效力，规定章程自生效之日起，即成为规范公 司的组织和行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有约束力的法律文件， 对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。 第三条 章程应当载明公司股票采用记名方式，并明确公司股票的登记存管机构以及 股东名册的管理规定。 第四条 章程应当载明保障股东享有知情权、参与权、质询权和表决权的具体安排。 第五条 章程应当

非上市公众公司监管指引第1 号 ——信息披露 为了规范非上市公众公司信息披露行为，根据《公司法》、 《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》的有关规定， 现明确监管要求如下： 一、信息披露的内容。股票公开转让、股票向特定对象发 行或者转让导致股东累计超过200 人的公司，应当在公开转让 说明书、定向发行说明书或者定向转让说明书中披露以下内容： （一）公司基本信息、股本和股东情况、公司治理情况； （二）公司主要业务、产品或者服务及公司所属行业； （三）报告期内的财务报表、审计报告。

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7 号——定向发行优先股说明书和 发行情况报告书 第一章 总 则 第一条 为了规范非上市公众公司 (以下简称申请人 )定向发行优先股的信息披露 行为，根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》 (证 监会令第 96 号)、《优先股试点管理办法》(证监会令第 97 号)的规定，制定本 准则。 第二条 申请人定向发行优先股，应按照本准则编制定向发行优先股说明书并披 露。发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过 200 人的非上市公众公司定

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3 号——定向发行说明书和发行情况报告书 第一章 总 则 第一条 为了规范非上市公众公司向特定对象发行股票（以下简称定向发行）的信息 披露行为，根据《公司法》、《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》（证监会 令第85 号，以下简称《管理办法》）的规定，制定本准则。 第二条 非上市公众公司进行定向发行导致股东人数累计超过200 人以及股东人数超 过200 人的非上市公众公司（以下简称申请人）进行定向发行，应按照本准则编制定向 发行说明书，作为

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1 号——公开转让说明书 第一章 总 则 第一条 为规范公开转让股票的非上市股份有限公司的信息披露行为，保护投资者 合法权益，根据《公司法》、《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》（证监会 令第85 号）的规定，制定本准则。 第二条 股东人数超过200 人的股份有限公司（以下简称申请人）申请股票在全国 中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）公开转让，应按本准则编制公开 转让说明书，作为向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请

关于修改《非上市公众公司监督管理办法》的决定 一、第二条修改为：“本办法所称非上市公众公司（以 下简称公众公司）是指有下列情形之一且其股票未在证券 交易所上市交易的股份有限公司： “（一）股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超 过200 人； “（二）股票公开转让。” 二、第四条修改为：“公众公司公开转让股票应当在全国 中小企业股份转让系统进行，公开转让的公众公司股票应 当在中国证券登记结算公司集中登记存管。” 三、增加一条，作为第五条：“公众公司可以依法进行 股权融资、债

1 附件 挂牌公司股票发行常见问题解答（三） ——募集资金管理、认购协议中特殊 条款、特殊类型挂牌公司融资 一、挂牌公司发行股票募集资金管理有哪些监管要求？ 答：挂牌公司发行股票除满足《非上市公众公司监督管理 办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等 相关规定外，还应当满足以下监管要求： （一）募集资金的使用 挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域 除金融类企业外，募集资金不得用于持有交易性金融资产和

全国中小企业股份转让系统重大资产重组 业务指南第2 号：非上市公众公司发行 股份购买资产构成重大资产重组文件 报送指南 第一条 为规范股票在全国中小企业股份转让系统公开转让 的公众公司（以下简称公司）发行股份购买资产构成重大资产 重组的文件报送，根据《非上市公众公司重大资产重组管理办 法》、《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司公司重大 资产重组业务指引》等规定，制定本指南。 第二条 公司发行股份购买资产构成重大资产重组且发行后 股东人数不超过200 人的，应当在验资完成后10 个转

附件 全国中小企业股份转让系统挂牌公司 暂停与恢复转让业务指南（试行） 为规范挂牌公司股票暂停与恢复转让业务办理，根据《全国中 小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规 则》）、《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重 组业务指引（试行）》（以下简称《重组业务指引》）及有关规定 制定本指南。 一、暂停转让申请 （一）挂牌公司根据《业务规则》第4.4.1 条第（三）项至第 （七）项规定情形申请股票暂停转让的，应按照下列流程，办理暂 停转让申请业务： 1．挂牌公

非上市公众公司收购管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范非上市公众公司（以下简称公众公 司）的收购及相关股份权益变动活动，保护公众公司和投 资者的合法权益，维护证券市场秩序和社会公共利益，促 进证券市场资源的优化配置，根据《证券法》、《公司法》、 《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决 定》、《国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意 见》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。 第二条 股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称 全国股份转让系统）公开转让的公众公