关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表 发行人 保荐机构 保荐代表人 序 号 核查事项 核查方式 核查情况（请在 □中打“√”） 备注 一 尽职调查需重点核查事项 1 发行人行业排名和行 业数据 核查招股说明书引用行 业排名和行业数据是否 符合权威性、客观性和 公正性要求 是□ 否□ 2 发行人主要供应商、 经销商情况 是否全面核查发行人与 主要供应商、经销商的 关联关系 是□ 否□ 3 发行人环保情况 是否取得相应的环保批 文，实地走访发行人主 是□ 否

尽职调查工作具体工作计划 一、 财务尽职调查总体计划 财务尽职调查一般包括立项与计划、实地调查、撰写并提交报告、参与决 策讨论、归档管理、绩效考核等六个工作流程： 1、尽职调查计划。我们在收到投行的财务尽职调查安排后应予以立项并进 行部门内部讨论，制定初步的调查计划。（预计1 天时间） 2、实地调查。进行实地调查时财务尽职调查人员应根据进一步了解的情况 及时修正调查计划，并及时与项目经理沟通以协调实地调查的时间安排。实地 调查应严格按照尽职调查工作指引的要求实施调查程序，不得回避、遗漏重要

内部稽核制度 □ 总则 第一条 本公司各部门及各下属营业单位的稽核工作，由管理部随时指定适当人员执 行稽核工作。 第二条 本公司稽核业务范围，定为帐务、业务、财务、总务、监验五项，除另有规 定外，悉以本办法规定办理。 第三条 稽核人员对于所审核的事项，应负责任，必要时，并应在有关帐册簿据上签 章。 第四条 稽核人员，除依照规定审核各单位所送凭证帐表外，并应分赴各单位实地稽 察，每年稽察次数视事实需要而定。 第五条 稽核人员前往稽核之前，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事 前

内部稽核制度 □ 总 则 第一条 本公司各部门及各下属营业单位的稽核工作，由管理部随时指定适当人员执行稽核 工作。 第二条 本公司稽核业务范围，定为帐务、业务、财务、总务、监验五项，除另有规定外， 悉以本办法规定办理。艰苦卓绝 第三条 稽核人员对于所审核的事项，应负责任，必要时，并应在有关帐册簿据上签章。 第四条 稽核人员，除依照规定审核各单位所送凭证帐表外，并应分赴各单位实地稽察，每 年稽察次数视事实需要而定。 第五条 稽核人员前往稽核之前，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事前并应

大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 2013版 第 1 页，共 4 页 发行人： 索引号： 项目： 编制人： 日期： 复核人： 序号 供应商名称 不含税采购额 数量 单价 金额 1 2 …… 合计 - 审计结论： （20xx年）供应商客户总体交易情况分析 XXX公司 （20xx年）供应商客户总体交易情况分析 财务报表截止日/期间： 主要交 易内容 应付账款 账面原值 A原料 B原料 C原料 A原料 B原料 C原料

大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 2013 版 大华会计师事务所（特殊普通合伙） IPO 在审企业客户（供应商）访谈结果评价 被审计单位： 项目： 客户（供应商）访谈结果评价 索引号： 财务报表截止日/期间： 被访谈单位： 1、被访谈单位的基本情况 2、实地走访时间 3、参与实地走访的人员 4、被访谈单位所在的地点，是否与函证、增值税

倒帐处理办法 (一)目前部分分公司常有倒帐情形发生，由于未能充分掌握时效及处理要领， 以致使本公司蒙受不必要的损失。 (二)今后各分公司发生倒帐时，或判断即将发生倒帐时，必须迅速口头通知总 公司法律部处理，禁止“知情不报”或“蒙骗”的情况，若再有类似过失，损失由当事 人(业务员及直属主管)负责。 (三)各业务员若有离职或调职，移交清册必须办妥，一份送总公司，且移交的 结帐清单要共同会签，直属主管亦负起实地监交的责任，若移交不清，接交人可 拒绝承受“呆帐”(须于接交日起三天内提出书

律师代理股权激励项目尽职调查操作指引 第一章 律师股权激励尽职调查总则 第一条 为指导实施股权激励计划企业做好对股权激励计划律 师的尽职调查工作,制定本指引。 第二条 股权激励计划尽职调查，是股权激励计划律师遵循勤 勉尽责、诚实信用的原则,通过实地考察等方法,对拟激励公司进行全 面调查,以有充分理由确信企业法律文件和事实真实性的过程。 第二章 律师股权激励尽职调查基本要求 第三条 实施股权激励计划企业应设立专门的项目小组,负责律师 尽职调查等工作

律师代理股权激励项目尽职调查操作指引 作者：王光英律师， 北京市盈科律师事务所 ， 高级合伙人， 公司治理法律事务部主任 第一章 律师股权激励尽职调查总则 第一条 为指导实施股权激励计划企业做好对股权激励计划律 师的尽职调查工作,制定本指引。 第二条 股权激励计划尽职调查，是股权激励计划律师遵循勤 勉尽责、诚实信用的原则,通过实地考察等方法,对拟激励公司进行全 面调查,以有充分理由确信企业法律文件和事实真实性的过程。 第二章

序 言 历时三载，历经协议签署、材料收集/实地调研、分工起 草、编委会评审、统稿五个阶段，在三家单位，十二位编委， 十七位起草人员的共同努力下，《建筑施工企业法律风险防范指 引》终于得以最终完成，并与大家见面了。 《指引》分为九章，共104条，涵盖了施工企业在业务承 接、合同签订、业务分包、项目施工、竣工验收、结算、保修、 纠纷处理等各环节中最常见、最容易出现争议的法律问题。 为保证每一个风险点的选择与每一条防范措施的总结都具 有针对性、实用性、可操作性，上海市律师协会建设工程业务研