附件3：股权质押融资资料清单 一、融资方（机构）基本情况资料清单（须加盖公章），包括： A．企业营业执照、组织代码证、税务登记证、法定代表人身份 证件、公证授权委托书及受托人身份证（或有） B．公司章程、验资报告 C．公司简介、公司设立情况及历史沿革 D．公司近三年年度审计报告以及最近月份财务报表（包括： 审计意见、资产负债表、利润表、现金流量表及报表附注） E．公司长、短期债务明细（余额、期限、偿还计划） F．公司对外担保、抵押及其他或有负债情况说明 G．公司股东会、董事会关于同意融

务实、专业、和谐、自 创造价值 成就你我 尽调程序实施及工作底稿留存提示 ——发行人对外担保事项核查 投资银行质量控制总部 目录 一、核查要求 二、核查程序提示 三、底稿留存提示 四、底稿三级复核关注点提示 一、核查要求 核查要求 •保荐人尽职调查工作准则 第三十四条 了解发行人的组织结构，取得发行人历次三会的会议文件，包括书面通知副本、 会议记录、会议决议等，并结合尽职调查的其他信息，核查发行人对对外担保事项的决策过 程中，是否履行了公司章程和相关议事规则规定的程序。

1 9.1 抵押担保 1.1 概述 规 定了XX 股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX 股份有限公司投资（参股或控 股）或托管或由上海XX 有限公司托管的公司）担保管理相关方面的具体要求，旨在加强公司 担保管理，规范公司对外担保行为，防范担保风险，维护公司信誉，保障公司的合法权益。 1.2 适用范围 适用于XX 股份有限公司集团总部及其下属公司。 1.3 相关制度 对外担保管理制度。 1.4 职责分工 财 务部：负责对担保方案的初步审核，完成对被担保方的资信调查报告

对外担保业务流程 1. 目标 通过规范对外担保业务流程，确保对外担保业务按规定程序和适当授权进行，实现预期目标 确保对外担保业务法律手续完备，管理规范反映披露真实和完整，防止舞弊和差错；保证各 项对外担保符合国家有关法律、法规和集团公司有关规定。 2. 风险 由于对外担保业务流程设计不合理或控制不当，可能导致为资信不良的企业提供担保或越权 担保，承担连带责任造成财产损失；可能导致已发生担保业务事项或担保损失归集、汇总反 - 142 -

XX 股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况专项说明 ×××股份有限公司关于20××年度 控股股东及其他关联方资金占用情况专项说明 根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会证监发[2003]56 号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和 证券交易所的相关规定，本公司对20××年度控股股东及其他关联方资金占用情况 说明如下： 一、关联方关系 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关 系 经济性质或 类型 法定代表人 二

XX 股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 ×××股份有限公司关于20××年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会证监发[2003]56 号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和 上海证券交易所的相关规定，本公司对20××年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况说明如下： 一、关联方关系 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关 系 经济性质或 类

被审计单位： 项 目：对外担保流程内部控制测试工作底稿 财务报表截止日期： 日期： 日期： 序号 表格名称 索引号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 12 1.基本信息 ××××有限公司 编制人： 复核人： 了解业务流程及控制 WP44530 实施穿行测试 WP44531 控制测试底稿-担保日常监控和管理 WP44532 控制缺陷汇总表 WP44533 控制测试的底稿-补偿控制 WP44534 注：1.基本信息填写完整后本报表项目各表自动链接；

股权质押融资 股权质押的前提是注册资本金到位，所质押的股权未做任何第三方质 押。申请出质的股权应当是依法可以转让和出质的股权。 一. 出质人向质权人企业提供初审所需材料. 1.企业营业执照正副本 2.企业组织机构代码证 3.公司章程 4.企业股东名册 5.公司法定代表人及股东身份证 6.股东出资证明书 7.由中国注册的会计师及其所在事务所为企业开具的验资报告 8.最近期的资产负债表，利润表，现金流量表及股东权益变动表 9.企业对外欠款及对外担保情况说明 10.企业董事会

股权质押融资 股权质押的前提是注册资本金到位，所质押的股权未做任何第三方质 押。申请出质的股权应当是依法可以转让和出质的股权。 一. 出质人向质权人企业提供初审所需材料. 1.企业营业执照正副本 2.企业组织机构代码证 3.公司章程 4.企业股东名册 5.公司法定代表人及股东身份证 6.股东出资证明书 7.由中国注册的会计师及其所在事务所为企业开具的验资报告 8.最近期的资产负债表，利润表，现金流量表及股东权益变动表 9.企业对外欠款及对外担保情况说明 10.企业董事会

附件3：股权质押融资资料清单 一、融资方（机构）基本情况资料清单（须加盖公章），包括： A．企业营业执照、组织代码证、税务登记证、法定代表人身份 证件、公证授权委托书及受托人身份证（或有） B．公司章程、验资报告 C．公司简介、公司设立情况及历史沿革 D．公司近三年年度审计报告以及最近月份财务报表（包括： 审计意见、资产负债表、利润表、现金流量表及报表附注） E．公司长、短期债务明细（余额、期限、偿还计划） F．公司对外担保、抵押及其他或有负债情况说明 G．公司股东会、董事会关于同意融