1 私募证券投资基金运作指引 第一条为了加强私募证券投资基金自律管理，规范私 募证券投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募基金 行业健康发展，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共 和国证券投资基金法》《中华人民共和国证券法》《中华人 民共和国期货和衍生品法》《私募投资基金监督管理条例》 《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备 案办法》等，制定本指引。 第二条在中华人民共和国境内依法设立的私募证券投 资基金，其募集、投资、运作以及其他业务活动，适用本指 引。 第三

1 全国中小企业股份转让系统机构业务问答 （二） ——关于私募投资基金登记备案有关问题的 解答 一、私募投资基金参与全国股转系统业务的登记备案要求 有何变化？ 答：2015 年3 月20 日，全国股转公司发布了《关于加强参 与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函》， 在企业申请挂牌、挂牌公司发行融资、重大资产重组等环节， 对中介机构核查私募投资基金登记备案情况提出了相关要求。 为提高审查效率，为（拟）挂牌公司提供挂牌、融资和重 组便利，自本问答发布之日起，在申请挂牌、发

第05讲￿￿私募基金产品运作 私募基金专题 私募基金产品运营日常事务 01 资金募集要求及重点 02 券商、银行、三方机构的准入与白名单 03 章程/基金合同条款 04 Wall Street School 金融领域的知识分享平台 ·￿北￿京￿· 华尔街学堂 华尔街学堂 本期内容 wallstreets.cn 私募基金产品运营 日常事务 01 Part￿One 华 华￿￿￿ ￿￿￿尔 尔￿￿￿ ￿￿￿街 街￿￿￿ ￿￿￿学 学￿￿￿ ￿￿￿堂 堂 私募基金产品运营日常事务

私募基金注册与税收问题 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 wallstreets.cn 华尔街学堂 walls

私募基金发行与备案 谢荣堂￿￿￿副总裁 北京冠恒大华投资管理有限公司 华尔街学堂 wallstreets.cn 目录 私募基金产品发行流程概览 n 私募基金产品发行流程 n 私募基金产品发行注意事项（合规方面） 私募基金要素表、合同与风险揭示书 n 结构化产品案例操作 n 平层产品案例操作 n 一类特殊通道业务：事务性信托协议 私募基金产品备案平台操作 n 产品预备案 n 产品备案 n 产品清算 私募基金产品发行失败典型案例 华尔街学堂 wallstreets.cn

私募基金管理人持续运作管理实务 华尔街学堂 wallstreets.cn 目录 管理人信息披露 n 日常信息披露 n 临时信息披露 n 重大事项变更 从业人员管理 n 从业人员管理平台操作 n 从业人员培训平台操作 基金业协会会员与投顾资质 n 协会会员 n 投顾资质 私募基金运作合规管理 华尔街学堂 wallstreets.cn 管理人信息披露 Ø 日常信息披露 n 基金业协会信息披露 月报、季报，年报 年度审计报告 年度财务报表 n 投资人信息披露 基金

私募基金管理人登记实务 谢荣堂￿￿￿副总裁 北京冠恒大华投资管理有限公司 华尔街学堂 wallstreets.cn 目录 管理人登记核心政策解读 n 私募基金管理人登记 n 私募备案相关概念 n 基金业协会及私募基金管理 四类私募基金管理人 n 私募证券投资基金及其业务 n 私募股权投资基金及其业务 n 创业投资基金及其业务 n 其他类私募基金及其业务 管理人登记企业基本条件 n 公司资质要求 n 股东资质要求 n 高管资质要求 法律意见书与补充法律意见书 n 管理人