第五讲：常见不同种类法律尽调的重点、 难点问题及注意事项 主讲人：李 俭 法律尽职调查完全 手册 梧桐树下整理 常见法律尽调种类 一 不同行业法律尽调的重点及特点 二 C O N T E N T S 目 录 梧桐树下整理 1、发债： 种类：企业债、公司债、中小企业私募债、PPN（非公开定向债务融资工具）、短期融资 券、中期票据、城投债、项目收益债、养老产业专项债、中小企业专项债、绿色债 核心：围绕企业的偿债能力和偿债保障、2015年4月23日《非公开发行公司债券项目承接 负面清单

延安城市建设投资开发有限责任公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强延安城市建设投资开发有限责任公司 （以下简称公司）的财务管理和会计监督、规范财务行为， 保证国有资产的保值、增值和安全完整，依据《中华人民共 和国公司法》、《企业会计准则》、《中华人民共和国会计 法》，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用公司所有发生的经济业务。 第三条 公司设置财务部，公司发生的各项经济业务及 资金结算必须通过财务反映和会计核算，实行会计监督。 第二章 资金管理办法 第

1 吸并+分立：城投控股换股吸并阳晨B 股 并分立上市 案例简介：2015 年6 月19 日，停牌近八个月的城投控股、 阳晨B 股同时公告重大资产重组预案，引起市场广泛关注。本次 重组是通过换股吸收合并解决B 股问题的一次新尝试。该方案包 含两部分——合并和分立，两者互为条件、不可分割且分步实施。 首先，城投控股向阳晨B 股全体股东发行A 股股份，以换股的 方式吸收合并阳晨B 股，换股比例为1：1。第二步，城投控股 将安排全资子公司环境集团承接阳晨B 股的全部资产负债，二者 合并之后，

A 股简称：豫园股份 A 股代码：600655 上市地点：上海证券交易所 上海豫园旅游商城股份有限公司 发行股份购买资产暨关联交易报告书 交易对方名称 浙江复星商业发展有限公司 上海复地投资管理有限公司 上海复科投资有限公司 杭州复曼投资管理有限公司 杭州复北投资管理有限公司 Phoenix Prestige Limited 上海复颐投资有限公司 重庆润江置业有限公司 南京复久紫郡投资管理有限公司 南京复远越城投资管理有限公司 上海复晶投资

股票简称：云南城投 股票代码：600239 股票上市地：上海证券交易所 云南城投置业股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易报告书（草案）（修订稿） 类别 交易对方名称 发行股份及支付现金购买资产交易 对方 云南省城市建设投资集团有限公司 邓鸿 赵凯 刘杨 邹全 尹红 柳林 募集配套资金 对象 不超过10 名特定投资者 独立财务顾问 二零一八年八月

关于沈阳市城市建设投资集团有限公司豁免要约收购沈阳惠天 热电股份有限公司股份义务申请的反馈意见 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2018-06-08 来源： 沈阳市城市建设投资集团有限公司: 2018 年5 月28 日，我会受理了你公司豁免要约收购股份义务的申请。我会依法进行 了审核，现提出以下反馈意见： 1.申请文件显示，沈阳市国资委2017 年6 月30 日批复同意组建沈阳市城市建设投资 集团有限公司（以下简称城投集团），并将沈阳城市公用集团有限公司（以下简称公用集 团

关于云南城投置业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套 资金申请的反馈意见 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2018-08-17 来源： 云南城投置业股份有限公司： 2018 年8 月3 日，我会受理你公司发行股份购买资产并募集配套资金的申请。经审核， 现提出以下反馈意见： 1.申请文件显示，2016 年6 月8 日，成都环球世纪会展旅游集团有限公司（以下简称 成都会展）股东会决议，同意云南省城市建设投资集团有限公司（以下简称省城投集团） 通过股权转让和增资取得成都会展51

胜遇研究 1 分化加速与信用逻辑的重构 ——城投年度回顾与展望 引言： 本文主要分为六个部分，第一部分，我们将从区域财政实力和债务负担这两个维度审视各 地区最新的基本面情况。第二部分，我们回顾了2025 年城投债一级市场和二级市场的表现，包 括发行量、净融资、认购情绪、利差走势等，揭示市场在政策收紧和化债推进下的变化。第三 部分分析了2026 年城投债的到期规模、再融资压力以及地方财力对债务利息的保障能力，揭示 部分省份面临的偿债压力和潜在风险。第四部分深入探讨了城投

城投公司高管人员绩效考核与薪酬激励制度 第一章 总则 第一条 为推进公司建立与现代企业制度相适应的 激励约束机 制，有效地调动高管人员的积极性和创造性，提高 企业经营管理水平， 进一步提升公司效益、安全、发展三大业绩，促进 公司做强、做大、 做好，确保公司发展战略目标的实现，结合公司实 际，制定本制度。 第二条 本制度所称高管人员指下列人员： （一）公司董事、监事； （二）公司总经理、副总经理、财务负责人、董事 会秘书等其他 高级管理人员； 第三条 公司高管人员绩效考核以企业效益、安 全、发展三大业 绩

兰州城投房地产开发有限公司 薪酬福利管理制度 编 写 审 核 批 准 生效日期 兰州城投房地产开发有限公司薪酬福利管理制度 目 录 第一章 总 则.............................................................................................................................2 第二章 薪酬总额管理.................