上海锦天城（厦门）律师事务所 高级合伙人律师 林富志 企业风控之法律尽职调查 01 法律尽职调查的方法 02 法律尽职调查的内容 Content 目录 01 法律尽职调查的方法 01 法律尽职调查的方法 3 、相关人员访谈 与企业内部各层级、各职能人员，以及中介 机构的充分沟通。 2 、参考外部信息 通过网络、行业杂志、业内人士等信息渠道， 了解公司及其所处行业的情况。 1 、审阅文件资料 通过公司工商注册、财务报告、业务文 件、法律合同等各项资料审阅，

企业内部控制应用指引 企业内部控制应用指引第1 号——组织架构 第一章 总 则 第一条 为了促进企业实现发展战略，优化治理结构、管理体制 和运行机制，建立现代企业制度，根据《中华人民共和国公司法》 等有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本指引。 第二条 本指引所称组织架构，是指企业按照国家有关法律法规、 股东（大）会决议和企业章程，结合本企业实际，明确股东（大） 会、董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置、职责权 限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排。 第三

第一部分尽职调查概述 一、尽职调查的方法 1、审阅文件资料 通过公司工商注册、财务报告、业务文件、法律合同等各项资料审阅，发现异常 及重大问题。 2、参考外部信息 通过网络、行业杂志、业内人士等信息渠道，了解公司及其所处行业的情况。 3、相关人员访谈 与企业内部各层级、各职能人员，以及中介机构的充分沟通。 4、企业实地调查 查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产。 5、小组内部沟通 调查小组成员来自不同背景及专业，其相互沟通也是达成调查目的的方法

44 附件1： 企业内部控制应用指引 控制环境类指引 企业内部控制应用指引第 1 号——组织架构 第一章 总 则 第一条 为了促进企业实现发展战略，优化治理结构、管理体制 和运行机制， 建立现代企业制度，根据《中华人民共和国公司法》等 有关法律法规和《企业 内部控制基本规范》，制定本指引。 第二条 本指引所称组织架构，是指企业按照国家有关法律法 规、股东 （大）会决议和企业章程，结合本企业实际，明确股东（大） 会、董事会、监 事会、经理层和企业内部各层级机构设置、职责权限、 人员编制

企业内部控制应用指引第 1 号—— 组织架构 第一章 总则 第一条 为了促进企业实现发展战略，优化治理结构、管理体制 和运行机制，建立现代企业制度，根据《中华人民共和国公司法》 等有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本指引。 第二条 本指引所称组织架构，是指企业按照国家有关法律法规、 股东（大）会决议和企业章程，结合本企业实际，明确股东（大） 会、董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置、职责权 限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排。

第一部分尽职调查概述 一、尽职调查的方法 1、审阅文件资料 通过公司工商注册、财务报告、业务文件、法律合同等各项资料审阅，发现异常 及重大问题。 2、参考外部信息 通过网络、行业杂志、业内人士等信息渠道，了解公司及其所处行业的情况。 3、相关人员访谈 与企业内部各层级、各职能人员，以及中介机构的充分沟通。 4、企业实地调查 查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产。 5、小组内部沟通 调查小组成员来自不同背景及专业，其相互沟通也是达成调查目的的方法。 二、尽职调查

公司未来业务的发展需要一定层级以上干部具有更综合的实践经验和管理经历，干部 流动尤其是中高层干部的有序流动是实现此诉求的重要战略举措。经2016 年12 月11 日 在卡萨布兰卡召开的董事会常务委员会审议，就加强公司干部流动机制的建设，形成相关 指导意见如下： 1 干部流动的实施要强调自上而下，要用制度化的运作来长期坚持。 （1）强调各层干部要流动，首先须从公司高层干部的制度化流动开始。只有高层干部 例行流动了，才能进一步构建促进各层级干部流动的管理土壤。 （2）干部流动需以实际的业务战略及

xx 年度培训工作总结 一、培训实施情况 1.年度培训计划完成情况 培训计划数量 完成计划项目数量 实际完成培训数量 完成计划项目数量：培训计划内的培训项目完成数量； 实际完成培训：已完成的培训计划内的培训项目数量+实施的计划外培训项目数量。 2.各层级培训项目数量 公司级 部门/车间级 班组级 3.培训学时 培训总学时 部门/子公司总人 数 人均学时 中高层人均学时 基层人均学时 4.大型培训项目，技能竞赛开展情况简介（附照片） 培训时间，项目名称，参训人员，培训师，培训效果简要总结。

权责划分细则 一、公司为明确各层级人员权责，以加强管理，提高工作效率，特制定本细则。 二、本细则按公司组织系统分为： 所有应由各级人员负责的事项分列于权责划分表（以下简称本表）中。 三、各层级人员之权责，分为下列三项： 四、将所有事项分为共同和个别两个部分，以资简化。 六、各层级人员依照本表之规定办理后，如需向上一级人员报告时，仍得以书面形式汇报。 八、涉及两个或两个以上部门的事项，由有关部门会核后处理。 九、有关公司的战略、目标、政策、计划、标准及重要人事等事项应由总裁办公会

各层级行政人员 能力画像 行政岗位职级体系 管理通道(M） 专业通道(P) 角色 职级 职衔 职级 角色 行政序列-职衔 腰部 M4 高级经理 P8 领域专家 高级行政专家 M3 经理 P7 行政专家 腿部 M2 高级主管 P6 模块带领者 资深行政专员 M1 主管 P5 资深行政专员 M0 组长 P4 专业执行 高级行政专员 P3 高级行政专员 P2 专业入门者 行政专员 P1 行政专员 P0 实习生 实习行政专员 行政岗位专业序列层级定义（P0-P9）