北交所上市相关规则（截至2021 年11 月2 日） - i - 北交所上市相关法规汇编 目录 一、北交所设立相关新闻...............................................................................................................1 2021 年7 月16 日新闻发布会.......................................................

北京证券交易所规章 主要内容介绍 公众公司部 2021年11月 1 一、《北京证券交易所向不特定合格投资 者公开发行股票注册管理办法（试行）》 主要内容 2 北交所发行注册办法 （一）制定思路 严格落实《证券法》各项要求，试点证券公开发 行注册制。 3 总体平移精选层制度安排，突出北交所服务创新 型中小企业的市场定位。 细化明确各方责任，切实提高信息披露质量。 （二）制度要点 北交所发行注册办法 总则 第一章 适用范围：股票公开发行并在北交所上市的发行注册。

北京证券交易所定向可转债 制度解读 2021年11月 目录 CONTENTS 定向可转债规则体系 定向可转债细则要点 定向可转债指南要点 1 2 3 目录 CONTENTS 定向可转债规则体系 《北交所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》 《北交所定向可转债业务细则》 《可转换公司债券管理办法》 规则 《北交所股票上市规则》 细则 规范性文件 部门规章 《内容与格式准则第50号——北交所上市公司定向可转债募集说明书和发行情况报告书》 《北交所证券发行上市审核规

目录 CONTENTS315新政对北交所IPO的影响01北交所IPO财务如何支撑业务03北交所IPO“135”工程04了解北交所上市的内在逻辑02 立之本信为先 3 @2024 立信会计师事务所（特殊普通合伙）是一家在中国注册的特殊普通合伙企业，是英国BDO international Limited有限担保责任公司的成员。版权所有，不得转载。 北交所IPO财务内控规范要求和操作指引我国资本市场历史回顾01严把发行上市准入关02 我国IPO市场历史回顾 IPO（Initial Public Of

北京证券交易所重大资产重组 制度解读 2021年11月 目录 CONTENTS 规则体系 制度要点 业务操作和信息披露 1 2 3 目录 CONTENTS 重大资产重组规则体系 重大资产重组规则体系 制度理念 严格遵循现有法律框架，充分借鉴沪深成熟 监管经验，监管标准对接、内在逻辑趋同， 提升北交所上市公司质量。 强化以信息披露为 中心，要求上市公 司充分披露与投资 者决策相关的信息， 压实中介机构责任。 同时，繁简适中， 降低中小企业的披 露成本。 结合中小企业特点，

北京证券交易所自律监管措施 和纪律处分实施细则解读 2021年11月 目录 CONTENTS 1 北交所监管措施概述 《实施细则》主要内容 2 有关违规案例 3 2 一、北交所监管措施概述 《证券法》 《证券交易所管理办法》 本《实施细则》 （一）北交所监管措施的规则依据 违反业务规则的，由证券交易所给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。 证券交易所制定的业务规则对证券交易业务活动的各参与主体具有约束力。 对违反业务规则的行为，证券交易所给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。

北京证券交易所持续监管 主要规则解读 2021年11月 目录 CONTENTS 5 信息披露 1 持续监管规则概述 2 股票上市和交易 4 公司治理 3 上市保荐和持续督导6 退市机制 法律法规 部门规章 • 《公司法》《证券法》等法律法规 • 上市公司监管的现行规章适用于北交所：《上市公司信息披露管理办法》《上市公司收购 管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司股权激励管理办法》等 • 北交所上市公司监管的专门性规章：《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》

北京证券交易所交易监管制度 与案例分析 2021年11月 目录 CONTENTS 1 交易监管概述 交易公开信息 2 3 交易行为监督 4 异常交易行为典型案例 交易监管概述 3 目标 维护交易秩序 维护市场公开、公平、公正 保护投资者合法权益 交易监管的目标与职责 职责 根据《证券法》、证监会部门规章以及本所自律监管业务规 则，依托北交所监察系统，通过实时预警监测证券异常波动、 投资者异常交易等情况，及时发现和处理异常交易行为；通 过风险指标排查、交易情况调查

北京证券交易所上市公司 再融资制度解读 2021年11月 目录 CONTENTS 起草思路 规则体系及制度要点 发行条件 1 2 3 4 发行程序 一、起草思路 丰富融资方式及品种 遵循上位规则 匹配灵活的制度安排 与上位规则有效衔接 细化申报与审核，定价、 发售与认购以及信息披露 等规则要求，构建北交所 再融资制度的基本框架。 充分考虑中小企业发展规 律和成长阶段，引入授权 发行、自办发行等灵活便 捷的发行机制，降低中小 企业融资成本。 满足创新型中小企业多

北京证券交易所公开发行 股票并上市制度解读 2021年11月 目录 CONTENTS 发行上市规则体系 1 发行上市的条件 2 发行上市的程序 3 募集资金管理与限售要求 4 违规处分 5 目录 CONTENTS 发行上市规则体系 1 证监会规定 北交所规定 一、发行上市规则体系——证监会规定 《北交所公开 发行注册办法》 《准则第47号— 公开发行申请文件》 《准则第46号— 招股说明书》 《证券发行上市保荐业务管理办法》 证 监 会 规 定 对发行人的最