上市公司年报审计业务报备表 股票代码 客户名称（必须全称） 企业类型 审计年度 上市公司 独资或控股子公司数 是否变更事务所 变更原因 否 审计项目情况 报告属性 报告日期 报告文号 报告意 年报审计 项目组总人数 审计结果 财务指标 资产总额 0 利润总额 0 应交税金 0 股东权益 × × × 股本 × × × 主营业务收入 × × × 净利润 × × × 审计工时情况 人员姓名 外勤工时（小时） 内勤工时（小

华普天健会计师事务所 业务报告流转表 收件单位 项目类别 被审单位 企业类型 文件标题 审计报告 会计期间 报告文号 意见类型 标准无保 是否需项目质量控制复核： 是 否 质量控制部人员签字 是否独立归整为审计档案： 是 否 流 程 签 名 日 期 说明 项目经理 年 月 日 项目总监 年 月 日 年 月 日 项目合伙人 年

大华会计师事务所 报告书流转控制表 索引号：B1 客户名称 项目类别 □A0 A1 A B C □ □□□ 客户性质 □上市□IPO□三板□金融□外资□国企□其他项目负责经理 委托内容 □审计□验资□咨询□募债□改制□内控□其他签字注册会计师 审计期间 □年度□中期□申报（含三板）□其他 项目签字合伙人 项目 签名（手签） 日 期 备 注 ▲报告编号 大华 字[2013] 号 业务报告种类 描述业务报告用途 项

大华会计师事务所 报告书修订审批表 索引号：B2 客户名称 项目类别 □A0 A1 A B C □ □□□ 一、报告描述 报告文号 大华 字[2013] 号 报告种类描述 二、修订已正式签发的报告书修订情况说明（以下栏目不够填列，则另纸后附） 序号 修 订 原 因 修 订 内 容 报告书页码 工作底稿索引 三、修订已发出业务报告书，请填写以下栏目： 1．原已正式发出的报告书份数 签字（签字合伙人）： 2．现已收回拟修订的报告书份数

华普天健档案目录 被审计单位： 期 间： 卷内文件名称 索引号 第一部分 业务完成阶段工作底稿 （一）财务报表审计完成阶段工作底稿 一、业务报告流转表 二、审计报告及各类专项报告 三、业务报告客户签收单 四、审计人员简签表 WP11010 五、审计标识一览表 WP11020 六、未审财务报表 七、错报累积和评价表 八、试算平衡表 九、合并报表合并过程表 十、合并抵销分录汇总表 十一、合并会计报表附注汇总表 十二、业务完成阶段审计工作 十三、总结会会议纪要 WP90

业务报告客户签收单 被审计单位： 索引号： 页次： 编制人： 日期： 截止日： 复核人： 日期： 业务委托方 被审计单位 报告收件单位 报告标题 报告类型 报告文号 报告出具时间 报告份数 报告签字人员 送交报告人（邮寄人员）签字： 邮寄单号： 客户接收签字 签收单位： 客户接收人员签字： WP97210 审计项目: 送交（邮寄）报告 人签字

计划的检查和考核 第一条 各级领导必须随时监督检查计划的执行情况，及时发现执行过程中的问题，采 取解决问题的有效措施，以保证计划的顺利完成。 第二条 检查计划执行情况，应充分利用统计报表，会计报表，业务报表等资料。检查 计划的实际完成数，一律以统计报表数为依据。 第三条 计划的考核必须与经济责任制考核相结合。考核的计划数，一律以上一级部门 批准或下达的计划数为依据。 （附表） 年度综合计划编制分工及完成时间表 序号 计划名称 编制部门 完成时间 备注 1 生

销售部门绩效考核指标 绩效指标名称 指标内容 指标定义/公式 权重 评分规则及标准 数据来源 考核 周期 市场占有率 本公司产品销售量 / 同种产品市 场销售总量 ×100% 1）=目标值,得90分 2）比目标值每提高 %，加 分，最高120分； 3）比目标值每降低 %；减 分；最低 业务报告、 行业统计数据 产品市场覆盖率 （主机产品） 期间产品市场覆盖率 / 去年期间 产品市场覆盖率 × 100% 业务报告、 行业统计数据 当月（半年、 年）客户开发计 划偏差率

岗位名称 高 级 工 程 技 术 经 理 岗位代码 114010602 岗位序列 技 术 业 务 岗位层级 六 直接上级 技术事业部经理 工作目的 在部门经理的指导下，负责新技术和新市场的开发，培训和指导等工作，为公司开拓新业务提供决 策支持。 工作描述 职责 任务 职责：技术管理工作 工作任 务 1. 编制、完善本部门技术管理办法 2. 编制、完善本部门技术开发流程和管理细则 3. 编制新技术业务报告，报部门经理 4. 组

岗位名称 高 级 培 训 事 务 主 管 岗位代码 112010802 岗位序列 技 术 业 务 岗位层级 八 直接上级 部门经理 工作目的 在部门经理的指导下，负责培训业务核算和综合事务管理，确保培训业务顺 利开展。 工作描述 职责 任务 职责：负责培训业务的核算 工作任 务 1.统计部门业务收入和业务量,分析业务成本情况和构成，提交业务报表 2.汇总、核算各类课时、相关费用，提交报表 3.收集、整理与企业培训结算费用所需材料 4.检查、审核业务成本报销单据和发票，办理财