新员工试用期工作计划表 姓名： 岗位： 导师： 入职日期： 部门架构、部门成员（关键岗位）介绍 □已办 □未办 说明： 部门业务及工作流程介绍、部门管理要求讲解、 部门KPI 讲解等 □已办 □未办 说明： 岗位工作职责说明、岗位KPI 讲解等 □已办 □未办 说明： 注：已办、未办由员工打勾确认。 员工签名确认：________________ 日期:_____________ 工作计划：（由员工直属上司制定） 工作内容 计划 时间 完成 时

产品销售业务流程 1. 目标 通过规范产品销售业务流程，确保产品销售业务按规定程序和适当授权进行，实现预期营销 目标；确保销售与收款业务及其相关会计账目的核算真实、完整、规范，防止差错和舞弊； 保证财务报表合理揭示产品销售业务发生的折扣与折让；保证销售业务及其税金的处理符合 国家有关法律法规以及集团公司的规定。 2. 风险 由于产品销售业务流程设计不合理或控制不当，可能导致产品销售及价格、信用政策等与目 - 1 - 产品销售业务 标要求不一致，或上当受骗，出现舞弊和差错；

一般物资采购业务流程 1. 目标 通过规范一般物资采购业务流程，确保采购业务按规定程序和适当授权进行，实现预期目标 确保采购与付款业务及其相关会计账目的核算真实、完整、规范，防止差错和舞弊；保证账 实相符，财务会计报告合理揭示采购业务享有的折扣、折让；保证采购业务及其代理债务等 符合国家有关法律法规和集团公司的管理规定。 2. 风险 由于一般物资采购业务流程设计不合理或控制不当，可能导致采购物资及价格偏离目标要求 或上当受骗，出现舞弊和差错；可能导致会计核算多记、错记、漏记物资采购

1 附件 挂牌公司股票发行常见问题解答（三） ——募集资金管理、认购协议中特殊 条款、特殊类型挂牌公司融资 一、挂牌公司发行股票募集资金管理有哪些监管要求？ 答：挂牌公司发行股票除满足《非上市公众公司监督管理 办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等 相关规定外，还应当满足以下监管要求： （一）募集资金的使用 挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域 除金融类企业外，募集资金不得用于持有交易性金融资产和

投资银行业务尽职调查工作指引 （征求意见稿） 第一条 为了提高投行业务质量，切实控制投行业务风险，规范尽职调查 工作，根据《证券法》、《证券公司从事股票发行主承销商业务有关问题的指 导意见》等法律法规和《联合证券投资银行业务管理办法》、《联合证券发行 人质量评价标准指引》等投行业务管理制度的要求，特制定本指引。 第二条 开展承销公开发行证券业务及推荐证券上市业务（含债券业务）， 应按本指引的要求进行尽职调查；财务顾问业务尽职调查可参照本指引要求执 行；回访工作的尽职调查要求另行制定。

部门职能 审计部 部门名称： 审计部 上级部门： 财务总监 下属部门： 审计室、商务审核室 部门本职： 对集团内发生业务及会计账务审计核查 主要职能： 1. 制定集团审计制度及审计部工作规定、工作计划报批后执行。 2. 全面审计集团财务收支及各项经营管理活动。 3. 审计集团内部会计凭证、帐薄、报表的合理、合规、合法性。 4. 审计集团预算报告及内外经济合同。 5. 审计预测、决策方案及经济活动分析报告。 6. 审计计算机记账情况。

部门职能 审计室 部门名称： 审计室 上级部门： 审计部 下属部门： 审计员 部门本职： 集团经济业务及账务的审计 主要职能： 1. 审计集团内部会计凭证、账簿、报表的合理、法规、合法性。 2. 审计集团预算报告及签订的经济合同。 3. 审计财务预测、决策方案及经济活动分析报告。 4. 审计电脑记账情况。 5. 审计下属公司销售收入，成本费用经费支出情况。 6. 审计保健品公司、制药公司、集团公司的往来业务。 7. 协助政府部门对集

部门职能 审计部 部门名称： 审计部 上级部门： 财务总监 下属部门： 审计室、商务审核室 部门本职： 对集团内发生业务及会计账务审计核查 主要职能： 1. 制定集团审计制度及审计部工作规定、工作计划报批后执行。 2. 全面审计集团财务收支及各项经营管理活动。 3. 审计集团内部会计凭证、帐薄、报表的合理、合规、合法性。 4. 审计集团预算报告及内外经济合同。 5. 审计预测、决策方案及经济活动分析报告。 6. 审计计算机记账情况。

部门职能 审计室 部门名称： 审计室 上级部门： 审计部 下属部门： 审计员 部门本职： 集团经济业务及账务的审计 主要职能： 1. 审计集团内部会计凭证、账簿、报表的合理、法规、合法性。 2. 审计集团预算报告及签订的经济合同。 3. 审计财务预测、决策方案及经济活动分析报告。 4. 审计电脑记账情况。 5. 审计下属公司销售收入，成本费用经费支出情况。 6. 审计保健品公司、制药公司、集团公司的往来业务。 7. 协助政府部门对集

国家税务总局抚州市税务局 第一税务分局 2024年1月 抚州市税务局第一税务分局 数电票业务及电子税务局操作培训 江西省税务局电票办 2024年1月 数电票总体介绍 “金四”简介 发票电子化改革（金税四期）背景 “金三”的全面建成，解决了过去收税手段粗放的问题，满足了千万 级企业的办税需要，在服务减税降费和战疫复产中发挥了重要作用。 面对党中央国务院的新要求，经济社会发展的新变化，税制改革带来 的新挑战，纳税人缴费人的新期待，信息技术发展的新机遇，税务机构 “合成”的新局面，“金