内部控制培训 1. 中国内部控制体系（财政部 等） 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 企业内部控制应用指引 企业内部控制评价指引 企业内部控制鉴证指引 1. 中国内部控制体系（交易所） 上交所上 市公司内 部控制指 引 深交所上市 公司内部控 制指引 上市公司 内部控制 指引 2. 解读中国内部控制体系 • 为企业提供了完整和公认的内部控制框架， 同时以法规的形式要求上市公司对本公司内 部控制的有效性进行自我评价。 企业内部制基本 规范 • 企业按照内控原则和内控

投资银行部业务交流 ——保荐机构的持续督导 一、持续督导的监管体系 2010-12-31 深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引（2010 年修订） 2009-12-4 中小企业板上市公司保荐工作评价办法（2009 年修订） 2009-7-15 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 2009-5-13 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009 年修订） 2009-6-5 深圳证券交易所创业板股票上市规则 2008-9-4 深圳证券交易所股票上市规则（2008 年修订） 2008-9-4

关于规范上市公司超募资金使用与管理有关问题的通知 为进一步规范上市公司募集资金的使用与管理，保护投资者合法权益，根据《公司法》、 《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上 市公司募集资金管理规定》（以下简称《募集资金管理规定》）等法律、部门规章及业务 规则，对上市公司超募资金使用与管理的有关问题规定如下： 一、上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的，超出部分（以下

上交所：非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表填表说明 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表填表说明 1.上市公司201X 年期初存在非经营性资金占用和资金往来的（201X 年期初相关 会计科目存在借方余额），以及201X 年度新出现非经营性资金占用和资金往来情形的 （201X 年度相关会计科目存在借方发生额），应当填写非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况汇总表以下简称“汇总表”。 2.资金占用的性质包括经营性占用和非经营性占用。非经营性占用资金是指上市 公司为大股东及其

附件： 编制单位： 资金占用方名称 占用形成原因 - - - 小计 - - -

一、 背景介绍 上海证券交易所（“上交所”）于2015 年9 月11 日发布了《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》（“《业务指引》”），对“PE+上市公 司”模式的信息披露作出了系统的规定。《业务指引》已自发布之日起施行。 “PE+上市公司”模式自2014 年以来已逐渐成为资本市场的热点。据巨潮资讯网站数据统计，截至2015 年7 月，有70 多家上市公司与私募基金合作成立并 购基金或产业基金，合作投资涉及环保、农业、消费、TMT 以及食品等多个领域。随着“PE+上市公司”模式持续走热

2023年度A股上市公司 股权激励实践统计与分析 2024·1·3 陈旭浩 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 高级合伙人兼研究部总监 ➢曾参与证监会、上海市国资委、全国中小企业股份转让系统等各级机构组织的企业 中长期激励课题研究；多次为上交所、上海/宁波/青岛等各地股权交易中心、厦门大 学、北京文资办、清华五道口创业领袖项目班、横琴金投、达晨创投、凯石资本等机 构授课。 ➢执行了公牛集团（603195.SH ）、科博达（603786.SH ）、震裕科技 （300953.SZ）

项目 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 市 上交所主板 3.1.1 境内发行人申请首次公开发行股票并在本所上市，应当符合下列条件： （一）符合《证券法》、中国证监会规定的发行条件； （二）发行后的股本总额不低于5000万元； （三）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发 行股份的比例为10%以上； （四）市值及财务指标符合本规则规定的标准； （五）本所要求的其他条件。 本所可以根据市场情况，经中国证监会批准，对上市条件和具体标准进行调整。 3.1.2

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上市公司并购重组规则、政策与案例一本通 前言 并购重组是实现产业整合和转型升级、优化资源配置、助力上市公司实现高 质量发展的重要途径，也是当前新形势下培育和发展新质生产力的有效手段。为 更好发挥资本市场并购重组主渠道作用，激发并购重组市场活力，帮助上市公司 和相关市场主体理解规则、把握最新监管导向，上交所编制《上市公司并购重组 规则、政策与案例一本通》并公开发布，便利上市公司筹划和实施并购重组。 一本通共分为三部分，一是并购重组规则概览，涵盖了并购重组监管的主要 规则依据;二是2023 年