了解内部控制 索引号： ZJL - 0 被审计单位： 编制人： A 编制日期：20XX.X.X 截止日期：20XX.12.31 复核人： B 复核日期：20XX.X.X 编制说明： 了解本循环内部控制的工作包括： 了解本循环内部控制形成下列审计工作底稿： XXX银行股份有限公司 1. 在了解控制的设计并确定其是否得到执行时，应当使用询问、检查和观察程序，并记录所获取的信息和审计证据 来源。 2. 如果拟利用以前审计获取的有关控制运行有效性的审计证据，应当考虑被审计单位的业务流程和相关控制自上

业务费用循环了解内部控制 YFL-0 被审计单位： 编制人： A 编制日期：20XX.X.X 截止日期： 20XX.12.31 复核人： B 复核日期：20XX.X.X 编制说明： 了解本循环内部控制的工作包括： 了解本循环内部控制，形成下列审计工作底稿 索引号： XXX银行股份有限公司 1. 在了解控制的设计并确定其是否得到执行时，应当使用询问、检查和观察程序，并记录所获取的信息和审计证据来源。 2. 如果拟利用以前审计获取的有关控制运行有效性的审计证据， 应当考虑被审计

立信会计师事务所（特殊普通合伙） 了解内部控制工作底稿 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制—预算控制审核工作底稿 索引：BB2-1-I 地区总部： 所属会计师事务所： 被审核单位名称： 审核基准日： 20XX-12-31 编制： 日期：

立信会计师事务所（特殊普通合伙） 了解内部控制工作底稿 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制—财务报告控制审核工作底稿 索引：BB2-1-H 地区总部： 所属会计师事务所： 被审核单位名称： 审核基准日： 20XX-12-31 编制： 日期： 复

立信会计师事务所（特殊普通合伙） 了解内部控制工作底稿 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制—人力资源审核工作底稿 索引：BB2-1-C 地区总部： 所属会计师事务所： 被审核单位名称： 审核基准日： 20XX/12/31 编制： 日期：

立信会计事务所 （特殊普通合伙） 了解内部控制工作底稿 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制—企业文化审核工作底稿 索引：BB2-1-B 地区总部： 所属会计师事务所： 被审核单位名称： 审核基准日： 20XX-12-31 编制： 日期： 复核：

中间业务循环： 了解内部控制 索引号： JZL - 0 被审计单位： 编制人： A 编制日期： 20XX.X.X 截止日期： 20XX.12.31 复核人： B 复核日期： 20XX.X.X 了解本循环内部控制的工作包括： 了解本循环内部控制形成下列审计工作底稿： 编制说明： 信息和审计证据来源。 相关控制自上次测试后是否发生重大变化。 XXX银行股份有限公司 1.了解被审计单位中间业务循环相关的内部控制的设计，并记录获得的了解。 2.针对中间业务循环的控制目标，记录相关

授信业务循环： 了解内部控制 索引号： SXL - 0 被审计单位： 编制人： A 编制日期： 20XX.X.X 截止日期： 20XX.12.31 复核人： B 复核日期： 20XX.X.X 了解本循环内部控制的工作包括： 了解本循环内部控制形成下列审计工作底稿： 编制说明： 信息和审计证据来源。 相关控制自上次测试后是否发生重大变化。 XXX银行股份有限公司 1.了解被审计单位信贷循环和财务报告相关的内部控制的设计，并记录获得的了解。 2.针对信贷循环的控制目标，记录相

长期资产循环： 了解内部控制 索 引 号： GZL - 0 单位名称： 编制人： A 编制日期：20XX.X.X 截止日期： 20XX.12.31 复核人： B 复核日期：20XX.X.X 编制说明： 了解本循环内部控制的工作包括： 了解本循环内部控制形成下列审计工作底稿： XXX银行股份有限公司 1. 在了解控制的设计并确定其是否得到执行时，应使用询问、检查和观察程序，并记录所获取的信息和审计证据来源。 2. 如果拟利用以前审计获取的有关控制运行有效性的的审计证据，应考虑被审计单位的业务

工薪与人事循环： 了解内部控制 索引号： GXL - 0 被审计单位： 编制人： A 编制日期： 20XX.X.X 截止日期： 20XX.12.31 复核人： B 复核日期： 20XX.X.X 编制说明： 了解本循环内部控制的工作包括： 了解本循环内部控制，形成下列审计工作底稿： XXX银行股份有限公司 1、在了解控制的设计并确定其是否得到执行时，应当使用询问、观察和检查程序，并记录所获取的信息和审计证据来源。 2、如果拟利用以前审计获取的有关控制运行有效性的审计证据，应当考虑被审计单