被调查人姓名： 调查人姓名： 被调查人部门： 调查人部门： 评价要素 模块 编号 评价项目描述 相关流程 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 关键控 制点 预算 编制 全面性 控制 企业是否明确企业各个部门、单位的预算编制责 任，使企业各个部门、单位的业务活动全部纳入 预算管理 全面预算工作业务流 程 企业是否将企业经营、投资、财务等各项经济活 动的各个方面、各个环节都纳入预算编制范围， 形成由经营预算、投资预算、筹资预算、财务预 算等一系列预

被调查人姓名： 调查人姓名： 被调查人部门： 调查人部门： 评价要素 模块 编号 评价项目描述 相关流程 1 内部报告形成流程 2 内部报告形成流程 3 内部报告形成流程 4 信息收集整理流程 5 信息收集整理流程 6 信息收集整理流程 7 信息收集整理流程 8 信息收集整理流程 9 10 11 12 13 关键控 制点 内部 报告 形成 建立内 部报告 指标体 系 企业是否认真研究企业的发展战略、风险控制要 求和业绩考核标准，根据各管理层级对信息的需 求和详略程度，

被调查人姓名： 调查人姓名： 被调查人部门： 调查人部门： 评价要素 模块 编号 评价项目描述 相关流程 1 工程项目业务流程 2 工程项目业务流程 3 工程项目业务流程 4 工程项目业务流程 5 工程项目业务流程 6 工程项目审批流程 7 工程项目审批流程 8 项目评价分析流程 9 项目评价分析流程 10 项目评价分析流程 11 项目评价分析流程 12 项目评价分析流程 13 项目评价分析流程 14 项目评价分析流程 关键控 制点 工程 立项 阶段 编制项 目建议

被调查人姓名： 调查人姓名： 被调查人部门： 调查人部门： 评价要素 模块 编号 评价项目描述 相关流程 1 采购计划管理流程 2 采购计划管理流程 3 4 请购审批业务流程 5 6 7 8 供应商的评选流程 9 供应商的评选流程 10 供应商的评选流程 11 供应商的评选流程 12 采购业务招标流程 13 采购业务招标流程 关键控 制点 采购 计划 管理 编制需 求计划 和采购 计划 企业生产、经营、项目建设等部门是否能够根据 实际需求准确、及时编制需求计划

被调查人姓名： 被调查人部门： 评价要素 模块 编号 评价项目描述 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 关键控 制点 投资方案 提出 投资方 案可行 性论证 企业是否根据投资目标和规划，合理安排投放结 构，科学确定投资项目，拟定投资方案，明确投 资目标、规模、方式、资金来源，重点关注投资 项目的收益与风险 企业选择投资项目是否坚持突出主业，谨慎从事 股票投资或衍生金融产品等高风险投资 企业是否对投资方案进行战

被调查人姓名： 被调查人部门： 评价要素 模块 编号 评价项目描述 1 2 3 4 5 6 9 10 11 12 13 14 关键控 制点 发展 战略 发展战 略制定 企业是否在充分调查研究、科学分析预测和广泛 征求意见的基础上，综合考虑宏观经济政策、国 内外市场需求变化、技术发展趋势、行业及竞争 对手状况、可利用资源水平和自身优势与劣势等 影响因素，制定发展目标 企业是否根据发展目标制定战略规划，明确企业 发展的阶段性和发展程度，确定每个发展阶段的 企业是否在董

被调查人姓名： 调查人姓名： 被调查人部门： 调查人部门： 评价要素 模块 关键控制点 编号 评价项目描述 相关流程 过程管理 企业是否建立了战略管理运营管理流程 战略运营管理流程 战略制定 战略运营管理流程 战略实施 战略运营管理流程 战略运营管理流程 战略调整 战略运营管理流程 战略 运营 管理 企业是否基于环境分析，进行战略评估与选择， 输出公司、业务、职能三个层面的战略地图、平 衡计分卡、战略行动计划表 企业是否按公司、业务、职能三个层面实施了基 于平衡计分卡分析结果的KPI目标

被调查人姓名： 调查人姓名： 被调查人部门： 调查人部门： 评价要素 模块 编号 评价项目描述 相关流程 1 关联方名录编审流程 2 关联方名录编审流程 3 关联方名录编审流程 4 关联方名录编审流程 5 关联方名录编审流程 6 关联交易记录审查流程 7 关联交易记录审查流程 8 重大关联交易审核流程 9 重大关联交易审核流程 10 重大关联交易审核流程 11 重大关联交易审核流程 12 重大关联交易审核流程 13 关键控 制点 关联 方界 定及 控制 关联方 名录编

被调查人姓名： 调查人姓名： 被调查人部门： 调查人部门： 评价要素 模块 编号 评价项目描述 相关流程 1 信息披露管理流程 2 信息披露管理流程 3 信息披露管理流程 4 信息披露管理流程 5 信息披露管理流程 6 信息披露管理流程 7 信息披露管理流程 8 信息披露管理流程 9 信息披露管理流程 10 信息披露管理流程 11 信息披露管理流程 12 信息披露管理流程 关键控 制点 制度规 范 企业是否建立了信息披露岗位责任制和授权审批 制度，确保披露信息的真实性，

被调查人姓名： 被调查人部门： 评价要素 模块 关键控制点 编号 评价项目描述 微观营销环境分析 1 2 3 4 5 6 7 8 市场营销 环境分析 企业是否对自身有一个正确的评价，把握企业的内 部环境与企业的优势和劣势。主要分析内容包括营 销能力、科研开发能力、生产制造能力、财务能 力、综合管理能力、职工队伍素质、资金状况、组 织结构以及企业在公众中的印象等 对向企业及其竞争者供应原材料、部件、能源和劳 动力等资源的企业和个人，企业是否进行了供应商 分析，主要分析内容包括供应