— 1 — 附件7-1 深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2020 年修订征求意见稿） 目录 第一章 总则 .................................................................................................................................. 3 第二章 股票及其衍生品种上市和交易 ..............................

1 证券发行上市保荐业务管理办法 （修订草案征求意见稿） 第一章 总则 第一条为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公 司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进 证券市场健康发展，根据《证券法》《证券公司监督管理条 例》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作 的通知》（国办发〔2020〕5 号）等有关法律、行政法规，制 定本办法。 第二条发行人应当就下列事项聘请具有保荐业务资格 的证券公司履行保荐职责： （一）首次公开发行股票； （二）上市公司发行新股、可转

1 《证券发行上市保荐业务管理办法（修订 草案征求意见稿）》起草说明 为配合修订后《证券法》的实施和创业板注册制改革， 进一步规范证券发行上市保荐工作，我会对《证券发行上市 保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）进行了修订。 现就相关修订情况说明如下： 一、修订背景 《保荐办法》实施以来，对规范证券发行上市保荐业务、 提高中介机构执业水平和上市公司质量发挥了重要作用。但 随着法律环境和市场环境的变化，《保荐办法》部分内容需 要相应调整完善，特别是新《证券法》实施后，《保荐办法》

1 《创业板上市公司持续监管办法（试行）》 （征求意见稿）起草说明 为做好深圳证券交易所创业板改革并试点注册制相关 工作，证监会研究制定《创业板上市公司持续监管办法（试 行）》（以下简称《持续监管办法》）。 一、制定背景 为推进创业板改革，进一步规范创业板上市公司及相关 各方行为，提高创业板上市公司质量，证监会依据《证券法》 《公司法》，充分借鉴科创板改革试点经验，在现行持续监 管规则基础上，结合创业板上市公司特点，做出针对性制度 安排。 二、主要内容 《持续监管办法》共八章三十

1 关于《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》 起草说明 为贯彻落实党中央、国务院关于推进注册制改革的重大 决策部署，落实新修订《证券法》关于注册制相关规定，中 国证监会总结监管经验、吸收借鉴成熟市场做法，根据深圳 证券交易所创业板的现实情况，按照创业板作为注册制改革 存量板块试点的工作要求，起草了《创业板上市公司证券发 行注册管理办法（试行）》（以下简称《创业板再融资办法》）。 现将《创业板再融资办法》有关情况说明如下。 一、遵循的基本理念及原则 完善创业板再融资制度，是落

— 1 — 附件7-2 《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2020 年修订征求意见稿）》修订说明 一、修订背景 为贯彻落实新证券法要求，做好与创业板改革并试点注 册制的协调衔接，深圳证券交易所（以下简称本所）修订了 《创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）。本次 修订坚持市场化、法治化方向，强化以信息披露为中心的监 管理念，推进上市、退市、信息披露、公司治理、并购重组、 股权激励等基础制度改革，提升上市公司质量，保护投资者 合法权益。 二、修订思路

1 创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行） 第一章总 则 第一条为了规范创业板上市公司（以下简称上市公司）证 券发行行为，保护投资者合法权益和社会公共利益，根据《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国公 司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的 通知》《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意 见的通知》（以下简称《若干意见》）及相关法律法规，制定本办 法。 第二条上市公司申请在境内发行证券，适用本办法。 本办法所称证券，指下列证券

1 创业板上市公司持续监管办法（试行） （征求意见稿） 第一章总则 第一条 为了规范企业股票、存托凭证及其衍生品种在 深圳证券交易所（以下简称交易所）创业板上市后相关各方 的行为，支持引导企业更好地发展，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中 华人民共和国公司法》《国务院办公厅转发证监会关于开展 创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》以 及相关法律法规，制定本办法。 第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）根据《证券

1 《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》 起草说明 2020 年3 月1 日，新修订的《证券法》已颁布实施，规定 股票发行制度适用注册制,并对信息披露、投资者保护、行政执 法等基础性制度做了系统性完善。为贯彻落实党中央、国务院关 于推进注册制改革的决策部署，落实修订后的《证券法》，中国 证监会总结过往监管经验、充分吸收借鉴科创板试点注册制改革 的成功做法，根据深圳证券交易所创业板的板块定位和存量企业 现实情况，按照创业板作为注册制改革存量板块试点的工作要 求，起草了《创业板首

1 创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行） （征求意见稿） 第一章总则 第一条 为规范在深圳证券交易所创业板试点注册制首次 公开发行股票相关活动，促进成长型创新创业企业的发展，保护 投资者合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后 的证券法有关工作的通知》及相关法律法规，制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在深 圳证券交易所创业板（以下简称创业板）上市，适用本办法。 第三条 发行人申请首次