— 1 — 附件7-1 深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2020 年修订征求意见稿） 目录 第一章 总则 .................................................................................................................................. 3 第二章 股票及其衍生品种上市和交易 ..............................

— 1 — 附件7-2 《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2020 年修订征求意见稿）》修订说明 一、修订背景 为贯彻落实新证券法要求，做好与创业板改革并试点注 册制的协调衔接，深圳证券交易所（以下简称本所）修订了 《创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）。本次 修订坚持市场化、法治化方向，强化以信息披露为中心的监 管理念，推进上市、退市、信息披露、公司治理、并购重组、 股权激励等基础制度改革，提升上市公司质量，保护投资者 合法权益。 二、修订思路

附件1 深圳证券交易所创业板投资者适当性管理 实施办法（2020 年修订） 第一条 为促进创业板规范发展，引导投资者树立正确的 投资观念，理性参与创业板交易，根据《中华人民共和国证 券法》《证券期货投资者适当性管理办法》《深圳证券交易 所会员管理规则》，制定本办法。 第二条 创业板实行投资者适当性管理制度。 投资者参与创业板股票、存托凭证申购、交易（以下统 称创业板交易）的适当性管理适用本办法。本办法未作规定 的，适用本所其他有关规定。 第三条 会员应当切实履行适当性管理职责，

— 1 — 附件6-2 《深圳证券交易所创业板股票交易特别 规定（征求意见稿）》起草说明 为积极稳妥推进创业板改革并试点注册制，配套完善交 易机制，切实保障市场平稳运行，本所制定了《深圳证券交 易所创业板股票交易特别规定（征求意见稿）》 （以下简称《交 易特别规定》），现将有关情况说明如下： 一、 规则定位 《交易特别规定》是《深圳证券交易所交易规则》（以 下简称《交易规则》）的特别规定，集中规定创业板改革后 的差异性交易机制安排。从效力层级上看，《交易特别规

— 1 — 附件6-1 深圳证券交易所创业板股票交易特别规定 (征求意见稿) 第一章 总 则 1.1 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业 板市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》《证券交易所管理办法》等 法律法规及《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易 规则》）等业务规则，制定本规定。 1.2 在本所创业板上市的股票和存托凭证的交易，适用 本规定。本规定未作规定的，适用《交易规则》及本所其他 有关规

— 1 — 附件5-1 深圳证券交易所行业咨询专家库工作规则 （征求意见稿） 第一章 总则 第一条 为做好深圳证券交易所（以下简称本所）创业 板证券发行上市工作，进一步提高发行人信息披露质量，根 据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《创业 板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《创业板上市公 司持续监管办法（试行）》等有关规定，本所设立行业咨询 专家库（以下简称专家库），制定本规则。 第二条 专家库是本所专家咨询机构，负责向本所提供 专业

— 1 — 附件5-2 《深圳证券交易所行业咨询专家库 工作规则（征求意见稿）》起草说明 为做好深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板证 券发行上市工作，规范行业咨询专家库（以下简称“专家库”） 运作，根据中国证监会《创业板首次公开发行股票注册管理 办法（试行）》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试 行）》《创业板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定， 本所起草了《深圳证券交易所行业咨询专家库工作规则（征 求意见稿）》（以下简称《工作规则》）。现将有关情况

— 1 — 附件4-1 深圳证券交易所创业板上市委员会 管理办法（征求意见稿） 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）创 业板证券发行、上市（以下简称发行上市）审核工作，提高 本所创业板上市委员会（以下简称上市委）的工作质量和透 明度，根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《创业板 上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，制定本办法。 第二条 上市委参与创业板发行上市审核

— 1 — 附件4-2 《深圳证券交易所创业板上市委员会管理 办法（征求意见稿）》起草说明 根据中国证监会《创业板首次公开发行股票注册管理办 法（试行）》 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》 《创业板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，深 圳证券交易所（以下简称本所）设立创业板上市委员会（以 下简称上市委）对创业板证券发行上市审核工作进行把关。 为保障上市委规范高效运行，提高上市委的工作质量与透明 度，本所起草了《深圳证券交易所创业板上市委员会管理

— 1 — 附件3-1 深圳证券交易所创业板上市公司 重大资产重组审核规则（征求意见稿） 第一章 总则 第一条 为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）创业板 上市公司（以下简称上市公司）重大资产重组行为，保护上市公 司和投资者合法权益，提高上市公司质量，根据《中华人民共和 国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻 实施修订后的证券法有关工作的通知》《创业板上市公司持续 监管办法（试行）》（以下简称《持续监管办法》）《上市公司 重大资产重组管理办法