了解内部控制 索引号： ZJL - 0 被审计单位： 编制人： A 编制日期：20XX.X.X 截止日期：20XX.12.31 复核人： B 复核日期：20XX.X.X 编制说明： 了解本循环内部控制的工作包括： 了解本循环内部控制形成下列审计工作底稿： XXX银行股份有限公司 1. 在了解控制的设计并确定其是否得到执行时，应当使用询问、检查和观察程序，并记录所获取的信息和审计证据 来源。 2. 如果拟利用以前审计获取的有关控制运行有效性的审计证据，应当考虑被审计单位的业务流程和相关控制自上

业务费用循环了解内部控制 YFL-0 被审计单位： 编制人： A 编制日期：20XX.X.X 截止日期： 20XX.12.31 复核人： B 复核日期：20XX.X.X 编制说明： 了解本循环内部控制的工作包括： 了解本循环内部控制，形成下列审计工作底稿 索引号： XXX银行股份有限公司 1. 在了解控制的设计并确定其是否得到执行时，应当使用询问、检查和观察程序，并记录所获取的信息和审计证据来源。 2. 如果拟利用以前审计获取的有关控制运行有效性的审计证据， 应当考虑被审计

中间业务循环： 了解内部控制 索引号： JZL - 0 被审计单位： 编制人： A 编制日期： 20XX.X.X 截止日期： 20XX.12.31 复核人： B 复核日期： 20XX.X.X 了解本循环内部控制的工作包括： 了解本循环内部控制形成下列审计工作底稿： 编制说明： 信息和审计证据来源。 相关控制自上次测试后是否发生重大变化。 XXX银行股份有限公司 1.了解被审计单位中间业务循环相关的内部控制的设计，并记录获得的了解。 2.针对中间业务循环的控制目标，记录相关

授信业务循环： 了解内部控制 索引号： SXL - 0 被审计单位： 编制人： A 编制日期： 20XX.X.X 截止日期： 20XX.12.31 复核人： B 复核日期： 20XX.X.X 了解本循环内部控制的工作包括： 了解本循环内部控制形成下列审计工作底稿： 编制说明： 信息和审计证据来源。 相关控制自上次测试后是否发生重大变化。 XXX银行股份有限公司 1.了解被审计单位信贷循环和财务报告相关的内部控制的设计，并记录获得的了解。 2.针对信贷循环的控制目标，记录相

长期资产循环： 了解内部控制 索 引 号： GZL - 0 单位名称： 编制人： A 编制日期：20XX.X.X 截止日期： 20XX.12.31 复核人： B 复核日期：20XX.X.X 编制说明： 了解本循环内部控制的工作包括： 了解本循环内部控制形成下列审计工作底稿： XXX银行股份有限公司 1. 在了解控制的设计并确定其是否得到执行时，应使用询问、检查和观察程序，并记录所获取的信息和审计证据来源。 2. 如果拟利用以前审计获取的有关控制运行有效性的的审计证据，应考虑被审计单位的业务

工薪与人事循环： 了解内部控制 索引号： GXL - 0 被审计单位： 编制人： A 编制日期： 20XX.X.X 截止日期： 20XX.12.31 复核人： B 复核日期： 20XX.X.X 编制说明： 了解本循环内部控制的工作包括： 了解本循环内部控制，形成下列审计工作底稿： XXX银行股份有限公司 1、在了解控制的设计并确定其是否得到执行时，应当使用询问、观察和检查程序，并记录所获取的信息和审计证据来源。 2、如果拟利用以前审计获取的有关控制运行有效性的审计证据，应当考虑被审计单

存款及结算业务循环： 了解内部控制 索引号： CKL - 0 被审计单位： 编制人： A 编制日期： 20XX.X.X 截止日期： 20XX.12.31 复核人： B 复核日期： 20XX.X.X 了解本循环内部控制的工作包括： 了解本循环内部控制形成下列审计工作底稿： 编制说明： 信息和审计证据来源。 相关控制自上次测试后是否发生重大变化。 XXX银行股份有限公司 1.了解被审计单位存款业务循环和财务报告相关的内部控制的设计，并记录获得的了解。 2.针对存款业务循环的控