大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 2013版 第 1 页，共 4 页 发行人： 索引号： 项目： 编制人： 日期： 复核人： 序号 供应商名称 不含税采购额 数量 单价 金额 1 2 …… 合计 - 审计结论： （20xx年）供应商客户总体交易情况分析 XXX公司 （20xx年）供应商客户总体交易情况分析 财务报表截止日/期间： 主要交 易内容 应付账款 账面原值 A原料 B原料 C原料 A原料 B原料 C原料

大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 2013 版 大华会计师事务所（特殊普通合伙） IPO 在审企业客户（供应商）访谈结果评价 被审计单位： 项目： 客户（供应商）访谈结果评价 索引号： 财务报表截止日/期间： 被访谈单位： 1、被访谈单位的基本情况 2、实地走访时间 3、参与实地走访的人员 4、被访谈单位所在的地点，是否与函证、增值税

大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 2013版 第 1 页，共 8 页 电话访谈客户情况汇总 发行人： 项目： 电话访谈客户情况汇总 编制人： 访谈人员 被访谈人员 职务 电话号码 一、销售客户 二、供应商 XXX公司 索引号： 财务报表截止日/期间： 日期： 复核人： 日期： 电话访谈 客户名称 电话访谈 客户地址 电话访谈时 间 电话号码是否与销售 合同、客户管理等记 录匹配 电话访谈 记录索引 大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 2013版 第 2 页，共 8

大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 2013 版 大华会计师事务所（特殊普通合伙） IPO 在审企业访谈记录 被审计单位： 项目： 访谈记录 索引号： 财务报表截止日/期间： 客户名称： 时间： 地点 被访谈人： 职务 记录人： 职务 在场其他人员： 访谈记录： 记录人签字： 访谈人签字 其他陪同人员签字： 访谈结果总体评价： 事务所访谈人员签字： 自查小组组长

大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 2013 版 大华会计师事务所（特殊普通合伙） IPO 在审企业自查工作底稿 被审计单位： 项目： 编制： 日期： 索引号： 财务报表截止日/期间： 复核： 日期： 一、 拟核查的事项（即核查目标） 二、 对核查事项的落实情况 三、 核查过程 逐项说明核查程序、核查时间、核查方式、获取证据及底稿索引等相关内容 四、 发现的问题及处理情况 五、 核

大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 2013 版 1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） IPO 在审企业销售客户访谈记录 被审计单位： 项目： 销售客户访谈记录 索引号： 财务报表截止日/期间： 客户名称： 时间： 地点 被访谈人： 职务 记录人： 职务 在场其他人员： 1、请简要介绍一下贵公司的业务基本情况、行业状况等 2、介绍实际贵公司向被审计单位采购流程 3、与

大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 2013版 第 1 页，共 4 页 发行人： 索引号： 项目： 编制人： 日期： 复核人： 序号 销售客户名称 不含税交易额 销售成本 数量 单价 金额 1 2 …… 合计 - - 审计结论： （20xx年）销售客户总体交易情况分析 XXX公司 （20xx年）销售客户总体交易情况分析 财务报表截止日/期间： 主要交 易内容 应收账款 账面原值 A产

大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 2013 版 1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） IPO 在审企业供应商访谈记录 被审计单位： 项目： 供应商访谈记录 索引号： 财务报表截止日/期间： 客户名称： 时间： 地点 被访谈人： 职务 记录人： 职务 在场其他人员： 1、问：请简要介绍一下贵公司的主要产品、业务基本情况、行业状况等 2、介绍实际贵公司向被审计单位销售流程

大华会计师事务所（特殊普通合伙） 关于ABC 股份有限公司 首发财务报告专项检查自查工作方案 根据中国证券监督管理委员会《关于做好首次公开发行股票公司2012 年 度财务报告专项检查工作的通知》（发行监管函[2012]551 号）、《关于进一步 提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》（证监会公告 ［2012］14 号）、《会计监管风险提示第4 号—首次公开发行股票公司审计》 等有关法律法规和规范性文件的要求，大华会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称大华）作为ABC 股

大华会计师事务所（特殊普通合伙） 2013 版 大华会计师事务所（特殊普通合伙） IPO 在审企业自查总结 被审计单位： 项目： IPO 在审企业自查总结 编制： 日期： 索引号： E 财务报表截止日/期间： 复核： 日期： 一、公司基本情况 二、自查人员及实际工作时间 （一）自查小组人员 职位 姓名 主要职责 （二）对专家工作的利用 主要报表项目