被审计单位： 项 目：对控制有效性的内部监督（即监督其他控制的控制）和内部控制评价 财务报表截止日期： 日期： 日期： 序号 表格名称 索引号 1 WP41500 2 WP41501 3 WP41502 4 WP41503 5 WP41504 6 WP41505 7 8 9 10 11 12 12 1.基本信息 ××××有限公司 编制人： 复核人： 了解内部控制 评价内部控制的设计有效性 实施内部控制运行有效性测试 设计和运行有效性的总休结论 测试记录表(适用于无样本） 抽样

被审计单位： 项 目：监控经营成果的控制 财务报表截止日期： 日期： 日期： 序号 表格名称 索引号 1 WP41700 2 WP41701 3 WP41702 4 WP41703 5 WP41704 6 WP41705 7 8 9 10 11 12 12 1.基本信息 ××××有限公司 编制人： 复核人： 了解内部控制 评价内部控制的设计有效性 实施内部控制运行有效性测试 设计和运行有效性的总体结论 测试记录表（适用无样本） 抽样测试表（适用多样本） 注：1.基本信息填写

被审计单位： 项 目：针对重大经营控制及风险管理实务的政策 财务报表截止日期： 日期： 日期： 序号 表格名称 索引号 1 WP41800 2 WP41801 3 WP41802 4 WP41803 5 WP41804 6 WP41805 7 8 9 10 11 12 12 1.基本信息 ××××有限公司 编制人： 复核人： 了解内部控制 评价内部控制的设计有效性 实施内部控制运行有效性测试 设计和运行有效性的总体结论 测试记录表（适用无样本） 抽样测试表（适用多样本） 注

被审计单位： 项 目：集中化的处理及控制（包括共享的服务环境） 财务报表截止日期： 日期： 日期： 序号 表格名称 索引号 1 WP41600 2 WP41601 3 WP41602 4 WP41603 5 WP41604 6 WP41605 7 8 9 10 11 12 12 1.基本信息 ××××有限公司 编制人： 复核人： 了解内部控制 评价内部控制的设计有效性 实施内部控制运行有效性测试 设计和运行有效性的总体结论 测试记录表（适用无样本） 抽样测试表（适用多样本）

被审计单位： 项 目：对内部信息传递和期末财务报告流程的控制 财务报表截止日期： 日期： 日期： 序号 表格名称 索引号 1 WP41400 2 WP41401 3 WP41402 4 WP41403 5 WP41404 6 WP41405 7 8 9 10 11 12 12 1.基本信息 ××××有限公司 编制人： 复核人： 了解内部控制 评价内部控制的设计有效性 实施内部控制运行有效性测试 设计和运行有效性的总体结论 测试记录表（适用无样本） 抽样测试表（适用多样本）

被审计单位： 项 目：针对管理层和治理层凌驾于控制之上的风险而设计的控制 财务报表截止日期： 日期： 日期： 序号 表格名称 索引号 1 WP41200 2 WP41201 3 WP41202 4 WP41203 5 WP41204 6 WP41205 7 8 9 10 11 12 12 1.基本信息 ××××有限公司 编制人： 复核人： 了解内部控制 评价内部控制的设计有效性 实施内部控制运行有效性测试 设计和运行有效性的总体结论 测试记录表（适用无样本） 抽样测试表（适用

被审计单位： 项 目：被审计单位的风险评估过程 财务报表截止日期： 日期： 日期： 序号 表格名称 索引号 1 WP41300 2 WP41301 3 WP41302 4 WP41303 5 WP41304 6 WP41305 7 8 9 10 11 12 12 1.基本信息 ××××有限公司 编制人： 复核人： 了解内部控制 评价内部控制的设计有效性 实施内部控制运行有效性测试 设计和运行有效性的总体结论 测试记录表（适用无样本） 抽样测试表（适用多样本） 注：1.基本信

被审计单位： 项 目：与控制环境（即内部环境）相关的控制 财务报表截止日期： 日期： 日期： 序号 表格名称 索引号 1 WP41100 2 WP41101 3 WP41102 4 WP41103 5 WP41104 6 WP41105 7 8 9 10 11 12 12 1.基本信息 ××××有限公司 编制人： 复核人： 了解内部控制 评价内部控制的设计有效性 实施内部控制运行有效性测试 设计和运行有效性的总体结论 测试记录表（适用无样本） 抽样测试表（适用多样本） 注：1.基