1 香港交易所上市決策 HKEx-LD87-1 (2009 年12 月) 摘要 涉及人士 甲公司──主板上市申請人及其附屬公司 母公司──甲公司控股股東，在外國交易所上市 事宜 是否准許母公司在甲公司上市後才隨即完成重組甲公司 上市規則 第8.04 條 議決 聯交所准許甲公司在上市後才隨即完成重組，條件是： a. 上市文件內須清晰披露重組的各個步驟，而重組將只會 於上市後才隨即完成； b. 必須訂立有效機制，以確保重組在上市後隨

1 香港交易所上市決策 HKEx-LD92-2015（2015年6月刊發） 摘要 涉及人士 公司A 至公司P—於2013 年及2014 年申請被拒絕的主板及創業板 上市申請人 事宜 就聯交所為何拒絕若干上市申請提供指引 《上市規則》 《主板規則》第2.06 條及第八章 《創業板規則》第2.09 條及第十一章 議決 聯交所拒絕該等申請。 目的 1. 本上市決策的附錄載列聯交所於2013年1月1日至2014年12月31日期間拒絕若干上市 申

1 香港交易所上市決策 HKEx-LD84-2014 （2014 年2 月刊發） 摘要 涉及人士 A公司至Q公司（「申請人」） 事宜 就聯交所為何退回若干上市申請提供指引 上市規則 《主板規則》第9.03(3)條及《創業板規則》第12.09及12.14條 議決 聯交所退回申請。 1. 本上市決策列出聯交所於2013年5月至2013年9月期間退回若干上市申請的原因。有 關這

1 香港交易所上市決策 HKEx-LD76-2013 （2013 年12 月刊發） 實況摘要 1. 若干海外政府如美國政府、歐洲聯盟（「歐盟」）成員國及澳洲等對若干 國家（例如伊朗、古巴、敘利亞和蘇丹）（「受制裁國家」）實施貿易或 經濟制裁，限制國民向受制裁規限的人士或實體、或由受制裁所限人士控制 的人士或實體直接或間接提供資產或服務。 2. 海外政府實施的部分制裁範圍非常廣泛，可以(i)對非國民人士產生域外法律 效力；及(ii)影響可能直接或間接視為資助、推動或協助提高

香港交易所上市決策 HKEx-LD64-4 (2008 年11 月刊發) (於2014 年7 月更新) 摘要 涉及人士 甲公司──主板上市公司 母公司──甲公司的控股公司 母公司集團──母公司及其附屬公司（不包括甲公司及其附 屬公司） 事宜 甲公司是否須按《主板上市規則》第14A.81 條把擬進行的各 項交易合併計算 上市規則 《主板上市規則》第14A.81、14A.82 及14A.83 條 議決 聯交所裁定，甲公司須按《主板上市規則》第14A.81 條將各

1 香港交易所上市決策 HKEx-LD56-1 (2006 年9 月) (於2010 年9 月及2013 年1 月更新) 摘要 涉及人士 X 公司 — 主板上市申請人 Y 公司 — X 公司股東 事宜 被Y 公司持有的X 公司內資股可否及在甚麼情況下可以作為 H 股在聯交所上市並在公開市場發售？ 《上市規則》 《上市規則》第2A.05、9.121、2.03(2)及(4) 、2.13、11.07 及 13.09(1)條 3；《上市規則》附錄五C1 部第

1 上市決策 HKEx-LD48-4 (2005 年 12 月) (於2010 年9 月及2012 年12 月更新) 摘要 涉及人士 甲公司 — 主板上市申請人 事宜 聯交所應否批准及在甚麼情況下才應批准新上市申請人不呈 交其於香港境外公開招股中所出售股份的承配人名單？ 上市規則 《上市規則》第9.16(6)(b)條 [即現時《上市規則》第 9.11(35)(b)條]及附錄六第11 段 議決 聯交所決定批准豁免有關規則的要求，理由是申請人已符合

1 香港交易所上市決策 HKEx-LD37-3 (於 2005 年1 月修訂) 摘要 類別 上市決策系列 37-3 (LD37-3) 涉及人士 甲公司 – 上市公司 事宜 1. 於除牌程序第三階段即將屆滿的時候提交復牌建議 2. 復牌建議的可行性 上市規則 第17 項應用指引、第6.04、6.10 以及《上市協議》第38 段 [即現時《上市規則》第13.24 條] 議決 1. 不會延長第三階段以考慮復牌建議 2. 聯交所在決定復牌建議是否可行時具有廣泛酌情

1 香港交易所上市決策 HKEx-LD42-4 (2004 年12 月) 摘要 類別 上市決策系列 42-4 (系列42-4) 涉及人士 甲公司 — 主板上市申請人 附屬公司X — 甲公司唯一有業務的附屬公司 事宜 若控股股東在營業紀錄期內的最近期經審核財政年度內透過委託安 排持有附屬公司X(逾45%的權益)，並因而取得其大部分的控股權 益 ; 此種股權持有方式，是否符合《上市規則》第8.05(1)(c)條下有 關擁有權和控制權維持不變的規定？

香港交易所上市決策 HKEx-LD29-3(2001 年 9 月) (規則編號於2009 年9 月更新) 摘要 涉及人士 甲公司 — 上市公司 X 先生 — 甲公司的董事 事宜 給董事的股份期權 — 屬第十四章[即現時《上市規則》第十 四A 章]或第十七章規管範圍 上市規則 第十四章[即現時《上市規則》第十四A 章]及第十七章 議決 根據所提供的事實，有關安排類屬一人股份期權計劃，由第 十七章而非第十四章規管 實況摘要 甲公司建議與X 先生訂立安排，以使他可獲甲