1 香港交易所指引信 HKEx-GL68-13 （2013 年12 月）（於2015 年6 月更新） 事宜 有關申請人是否適合上市的指引 上市規則及規例 《主板規則》第8.04、2.06 條 《創業板規則》第11.06、2.09 條 相關刊物 HKEx-LD8-2、HKEx-LD43-3、HKEx-LD46-1、HKEx-LD46-2、 HKEx-LD50-5、HKEx-LD51-1、HKEx-LD51-3、 HKEx-LD69-1、HKEx-LD92-1、HKEx

1 香港交易所指引信 HKEx-GL80-15（2015年5月） 事宜 有關上市發行人發行可轉換證券的指引 上市規則 《主板規則》第2.03(6) 、8.08、13.27、13.28 、13.36 、 13.32(1) 、16.03 及28.05條 《創業板規則》第2.06(6) 、11.23(7) 、17.30 、17.32 、 17.39、 17.40、17.41、22.03及34.05條 重要提示：本函不凌駕《上市規則》的規定，亦不取代合資格專業顧問的意見

1 香港交易所拒納信 HKEx-RL25-09 (2009年4月) 摘要 上市規則 《創業板上市規則》第11.06 條 申請被拒理由 及其後覆核個 案的處理 上市科拒絕該公司的上市申請，理由是該公司未能充分證 明其已符合聯交所有關《涉及經營賭博業務的上市申請人 及/或上市發行人》的公告所載的規定，因此該公司不應視 作《創業板上市規則》第11.06 條所指的適合上市者。 創業板上市委員會維持上市科拒絕該申請的決定。該決定 後來被創業板上市(覆核)委員會推翻，惟申請人須符合若

香港交易所指引信 HKEx-GL46-12 （2012年12月） 事宜 有關下列事項的指引： 1. 生物資產估值的未變現公平值收益作為履行第8.05(1)(a)條 營業紀錄及盈利規定 2. 適用於擁有生物資產的首次公開招股申請人的披露規定 3. 保薦人及其他專業顧問須對生物資產進行的盡職審查 上市規則及規例 《主板規則》第8.05(1)(a)條 《主板規則》第2.13條 相關刊物 上市決策HKEx-LD66-1 指引提供 首次公開招股交易部

綜合主板上市規則之聲明 香港交易所及／或其附屬公司保留對其刊登於網頁上及不時更新之上市規 則及參考資料之版權 香港交易所及／或其附屬公司竭力確保其提供之資料準確可靠，但不 保證該等資料絕對正確可靠；對於任何因資料不確或遺漏又或因根據 或倚賴本網站資料所作決定、行動或不行動而引致之損失或損害，香 港交易所及／或其附屬公司概不負責（不論是民事侵權行為責任或合 約責任或其他）。 1–1 7/14 第 一 章 第 一 章 總 則 釋義 為釋疑起見，《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》

1 香港交易所指引信 HKEx-GL79-14（2014年9月）（於2014年11月及2015年7月更新）適用於2014年11月10 日或以後提交的集體投資計劃申請 事宜 有關集體投資計劃申請提交文件的規定及行政事宜的指引 上市規則及規定 《主板規則》第二十章 指引提供 首次公開招股交易組及監察組 重要提示：本函不凌駕《上市規則》的規定，亦不取代合資格專業顧問的意見。若本函與 《上市規則》存在衝突或有不一致的地方，概以《上市規則》為準。有關

1 香港交易所指引信 HKEx-GL82-15 (2015年8月) 事宜 在上市文件中披露未經審核季度／中期財務資料事宜 — 新上市 申請人或其任何附屬公司已於另一交易所上市 上市規則及規定 《主板規則》第2.13、4.11、8.06、19.14 及19.39條 《創業板規則》第7.12、7.13、11.11及17.56條 指引提供 首次公開招股交易組 重要提示：本函不凌駕《上市規則》的規定，亦不取代合資格專業顧問的意見。若本 函與《上市規則》存在衝突或有不一

綜合創業板上市規則之聲明 香港交易所及／或其附屬公司保留對其刊登於網頁上及不時更新之上市規 則及參考資料之版權 香港交易所及／或其附屬公司竭力確保其提供之資料準確可靠，但不 保證該等資料絕對正確可靠；對於任何因資料不確或遺漏又或因根據 或倚賴本網站資料所作決定、行動或不行動而引致之損失或損害，香 港交易所及／或其附屬公司概不負責（不論是民事侵權行為責任或合 約責任或其他）。 1 – 1 4/15 第一章 總則 釋義 1.01 在《創業板上市規則》內，除文意另有所指外，下列詞語

1 香港交易所指引信 HKEx-GL23-10 (2010 年12 月) (於2013 年7 月更新) –適用於2013 年10 月1 日或以後提 交的上市申請 事宜 有關首次公開招股個案呈交文件的規定 ── 簡便程序 上市規則及規定 《主板規則》第9.11 及19A.22A 條 《創業板規則》第12.22(15) 及25.17A 條 相關刊物 不適用 指引提供 首次公開招股交易部 重要提示：本函不凌駕《上市規則》的規定，亦不取代專業顧問的意見。若本函與

1 香港交易所指引信 HKEx-GL25-11（2011 年10 月）（於2011 年11 月、2012 年3 月、2013 年6 月及2014 年3 月更新） 事宜 豁免嚴格遵守《主板規則》第4.04(1)條及《創業板規則》第 7.03(1)條及11.10 條的條件 上市規則及規定 《主板規則》第4.04(1)條 《創業板規則》第7.03(1)條及11.10 條 相關刊物 上市決策HKEx-LD45-3（由本指引信所取代） 指引提供 首次公開招股交易部