证券公司基本情况申报表 申报单位： (公司盖章) 填报日期： 年 月 日 公 司 概 况 公司名称 法人代表 成立日期 注册资本 （万元） 净资产* （万元） 净资本* （万元） 注册地址 营业部家数 办公地址 邮编 公司网址 电子邮箱 经营证券业务 许可证编号 注：*经审计的最近一年度净资产和净资本 申 请 业 务 申请业务类型 是否申请（是 在“□”内打√） 证监会批

证券公司从事推荐业务自律承诺书 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： （以下简称“公司”）就在全国中小企 业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统）开展推荐 业务承诺如下： 一、理解并遵守全国股份转让系统业务规则、细则、 指引、通知等规定（以下统称“全国股份转让系统业务规 定”），接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以 下简称“全国股份转让系统公司”）的自律管理。 二、按照全国股份转让系统业务规定要求，设置专门 的推荐业务部门

全国中小企业股份转让系统做市业务备案 申请文件内容与格式指南 为规范证券公司做市业务备案等申请文件的内容与格式， 根据《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定 （试行）》有关要求，制定本指南。 一、申请在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股 份转让系统”）从事做市业务的证券公司应当按照本指南制作和 报送申请文件。 二、申请文件接收后，经全国股份转让系统公司同意，证 券公司可以增加、撤回或者更换。 三、申请文件应提交书面文件以及与书面文件一致的电子 文件（PDF 格式）各

1 全国中小企业股份转让系统 投资者适当性管理证券账户信息报送 业 务 指 南 为加强主办券商投资者适当性管理，规范投资者适当性管 理证券账户信息报送标准及流程，根据《全国中小企业股份转 让系统投资者适当性管理细则（试行）》、《全国中小企业股 份转让系统交易支持平台数据接口规范》等有关规定，制定本 指南。 一、投资者适当性管理证券账户信息报送内容、格式、时 限 主办券商应于每个转让日15:00-15:30 期间，按照《全国中 小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范》第七章“投资

机构业务问答（一） ——关于资产管理计划、契约型私募基金投 资拟挂牌公司股权有关问题 一、 基金子公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、契 约型私募基金能否投资拟在全国股转系统挂牌的公司的股权？ 在挂牌审查时是否需要还原至实际股东？ 根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》第 九条，基金子公司资产管理计划资产应当用于下列投资：“…… （二）未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利； （三）中国证监会认可的其他资产。投资于前款第（二）项和 第（三）项规定资产的特定资产管理计

1 附件1 全国中小企业股份转让系统主办券商 执业质量评价办法 （试行） 第一章 总则 第一条为提高主办券商执业工作质量，督促主办券商勤勉 尽责，促进市场持续健康发展，切实保护投资者的合法权益， 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全 国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》等有关 规定，制定本办法。 第二条主办券商执业质量评价是指全国股份转让系统有限 责任公司（以下简称“全国股转公司”）以主办券商各项业务出现 的执业质量负面行为记录为基础，结合自律监管

证券公司从事经纪业务自律承诺书 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： （以下简称“公司”）就在全国中小企 业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）开展经纪 业务承诺如下： 一、理解并遵守全国股份转让系统业务规则、细则、 指引、通知等规定（以下统称为“全国股份转让系统业务规 定”），接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以 下简称“全国股份转让系统公司”）的自律管理。 二、按照全国股份转让系统业务规定要求，配备合格 业务人员。

证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务 协议书 甲方: 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 乙方： 根据《中华人民共和国合同法》以及《全国中小企业股份转让系 统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业 股份转让系统主办券商管理细则（试行）》等相关规定，甲、乙双方 达成如下协议： 第一条经甲方同意，乙方在全国中小企业股份转让系统（以下 简称“全国股份转让系统”）可从事以下业务： （注：根据申请从事的业务种类如推荐业务、经纪业务等进行填写） 第二条乙方充

附件1 全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司 协商一致解除持续督导协议操作指南 为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系 统”）主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议的操作流程， 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称 《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则 （试行）》、《全国中小企业股份转让系统推荐业务规定（试 行）》等规定，制定本指南。 一、适用范围 主办券商和挂牌公司协商一致决定解除持续督导协议的，适用 本指南。

1 全国中小企业股份转让系统机构业务问答 （二） ——关于私募投资基金登记备案有关问题的 解答 一、私募投资基金参与全国股转系统业务的登记备案要求 有何变化？ 答：2015 年3 月20 日，全国股转公司发布了《关于加强参 与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函》， 在企业申请挂牌、挂牌公司发行融资、重大资产重组等环节， 对中介机构核查私募投资基金登记备案情况提出了相关要求。 为提高审查效率，为（拟）挂牌公司提供挂牌、融资和重 组便利，自本问答发布之日起，在申请挂牌、发