1 全国中小企业股份转让系统交易单元 业务办理指南（试行） 为了规范主办券商在全国中小企业股份转让系统（以下简称全 国股份转让系统）办理交易单元初次开通、新增、变更、出租、撤 销、缴费等业务流程，根据《全国中小企业股份转让系统股票转让 细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法 （试行）》等有关规定，制定本指南。 一、交易单元业务办理的责任主体及职责 （一）全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全 国股份转让系统公司）负责对主办券商交易单元申请的审查及编号 分

1 附件 全国中小企业股份转让系统转让异常 情况处理办法（试行） 第一条 为妥善处置转让异常情况，及时防范、化解全国中 小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）市场风险，保 障证券转让秩序，维护市场稳定，依据《证券法》、《突发事 件应对法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问 题的决定》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理 暂行办法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则（试 行）》等规定，制定本办法。 第二条 本办法所称转让异常情况是指导致或可能导致全国 股转系统

全国中小企业股份转让系统股票异常转让 实时监控指引（试行） 第一条为维护全国中小企业股份转让系统（以下简称全国 股份转让系统）交易秩序，保护投资者合法权益，根据《全国 中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务 规则》）、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试 行）》（以下简称《股票转让细则》）、《全国中小企业股份 转让系统主办券商管理细则（试行）》等规定，制定本指引。 第二条全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简 称全国股份转让系统公司）对挂牌公司股票的转让过程进

1 全国中小企业股份转让系统交易单元 管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 为规范全国中小企业股份转让系统有限责任公司 （以下简称全国股份转让系统公司）交易单元的管理，维护市 场秩序，保障交易安全，根据《全国中小企业股份转让系统业 务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细 则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细 则（试行）》及其他相关规定，制定本办法。 第二条 全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份 转让系统）交易单元的管理，适用本办法。本办法未

非上市公众公司监管指引第3 号——章程必备条款 第一条 公司章程应当符合本指引的相关规定。 第二条 章程总则应当载明章程的法律效力，规定章程自生效之日起，即成为规范公 司的组织和行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有约束力的法律文件， 对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。 第三条 章程应当载明公司股票采用记名方式，并明确公司股票的登记存管机构以及 股东名册的管理规定。 第四条 章程应当载明保障股东享有知情权、参与权、质询权和表决权的具体安排。 第五条 章程应当

非上市公众公司监管指引第1 号 ——信息披露 为了规范非上市公众公司信息披露行为，根据《公司法》、 《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》的有关规定， 现明确监管要求如下： 一、信息披露的内容。股票公开转让、股票向特定对象发 行或者转让导致股东累计超过200 人的公司，应当在公开转让 说明书、定向发行说明书或者定向转让说明书中披露以下内容： （一）公司基本信息、股本和股东情况、公司治理情况； （二）公司主要业务、产品或者服务及公司所属行业； （三）报告期内的财务报表、审计报告。

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7 号——定向发行优先股说明书和 发行情况报告书 第一章 总 则 第一条 为了规范非上市公众公司 (以下简称申请人 )定向发行优先股的信息披露 行为，根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》 (证 监会令第 96 号)、《优先股试点管理办法》(证监会令第 97 号)的规定，制定本 准则。 第二条 申请人定向发行优先股，应按照本准则编制定向发行优先股说明书并披 露。发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过 200 人的非上市公众公司定

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3 号——定向发行说明书和发行情况报告书 第一章 总 则 第一条 为了规范非上市公众公司向特定对象发行股票（以下简称定向发行）的信息 披露行为，根据《公司法》、《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》（证监会 令第85 号，以下简称《管理办法》）的规定，制定本准则。 第二条 非上市公众公司进行定向发行导致股东人数累计超过200 人以及股东人数超 过200 人的非上市公众公司（以下简称申请人）进行定向发行，应按照本准则编制定向 发行说明书，作为

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1 号——公开转让说明书 第一章 总 则 第一条 为规范公开转让股票的非上市股份有限公司的信息披露行为，保护投资者 合法权益，根据《公司法》、《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》（证监会 令第85 号）的规定，制定本准则。 第二条 股东人数超过200 人的股份有限公司（以下简称申请人）申请股票在全国 中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）公开转让，应按本准则编制公开 转让说明书，作为向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请

关于修改《非上市公众公司监督管理办法》的决定 一、第二条修改为：“本办法所称非上市公众公司（以 下简称公众公司）是指有下列情形之一且其股票未在证券 交易所上市交易的股份有限公司： “（一）股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超 过200 人； “（二）股票公开转让。” 二、第四条修改为：“公众公司公开转让股票应当在全国 中小企业股份转让系统进行，公开转让的公众公司股票应 当在中国证券登记结算公司集中登记存管。” 三、增加一条，作为第五条：“公众公司可以依法进行 股权融资、债