1 附件1 全国中小企业股份转让系统过渡期 股票转让暂行办法 第一条 全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股 份转让系统”）挂牌公司股票的转让适用本暂行办法。 第二条 挂牌公司股票应当通过全国股份转让系统转让， 法律法规另有规定的除外。 第三条 挂牌公司股票转让时间为每周一至周五上午 9:30 至11:30，下午13:00 至15:00。 遇法定节假日和其他特殊情况，暂停转让。 第四条 深圳证券交易所为全国股份转让系统提供交易 主机等设施。中国证券登

1 附件2 全国中小企业股份转让系统过渡期 登记结算暂行办法 第一条 全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国 股份转让系统”）挂牌公司股票的登记结算适用本暂行办法。 第二条 投资者应持有中国证券登记结算有限责任公 司（以下简称“中国结算”）深圳市场人民币普通股票账户 （含原非上市股份有限公司股份转让账户，以下简称“证券 账户”）参与挂牌公司股票的转让。 证券账户的开立、挂失补办、资料查询、资料变更和账 户注销等业务，按照中国结算证券账户管理相关业务规

1 附件 全国中小企业股份转让系统证券代码、 证券简称编制管理暂行办法 第一章 总则 第一条 为加强全国中小企业股份转让系统（以下简称全国 股份转让系统）证券代码、证券简称的管理，确保证券代码、证 券简称编制工作安全、稳定、有序地开展，降低系统运行风险， 有效利用证券代码资源，制定本办法。 第二条 本办法适用于在全国股份转让系统挂牌证券品种的 证券代码、证券简称编制和使用工作。 第二章 管理职责 第三条 全国中小企业股份转让系统

1 附件 全国中小企业股份转让系统股票转让细则 （试行） 第一章 总则 第一条 为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国 股份转让系统）股票转让行为，维护证券市场运行秩序，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业 股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律、行政法规、 部门规章、其他规范性文件及《全国中小企业股份转让系统业务 规则（试行）》（以下简称《业务规则》）等相关规定，制定本细 则。 第二条 在全国股份转让系统挂牌股票的转让，适

非上市公众公司监管问答 ——定向发行（一） 一、申报材料中“申请人最近2 年及1 期的财务报告及 其审计报告”的具体要求？ 答：根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 4 号——定向发行申请文件》，申请定向发行行政许可需要提 交挂牌公司最近两年及一期财务报告及其审计报告，其中年 度财务报告应当经过具有证券期货相关业务资格的会计师 事务所审计。财务报告在最近一期截止日后6 个月内有效， 特殊情况下，可以申请延长，但延长期至多不超过一个月。 申请行政许可提交的财务

非上市公众公司监管问答——定向发行（二） 问：非上市公众公司是否可以向持股平台、员工持股计划定 向发行股份，有何具体要求？ 答：根据《非上市公众公司监督管理办法》相关规定，为保 障股权清晰、防范融资风险，单纯以认购股份为目的而设立的公 司法人、合伙企业等持股平台，不具有实际经营业务的，不符合 投资者适当性管理要求，不得参与非上市公众公司的股份发行。 全国中小企业股份转让系统挂牌公司设立的员工持股计划， 认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产 品，已

1 关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见 加强非上市公众公司监管，对于贯彻党的十八大和十八 届三中、四中全会精神，落实《国务院关于进一步促进资本 市场健康发展的若干意见》要求，推动资本市场改革和监管 转型，鼓励大众创业、万众创新，支持中小微企业发展，促 进我国经济提质增效升级具有重要意义。根据《证券法》、 《公 司法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的 决定》（以下简称《国务院决定》）以及《非上市公众公司监 督管理办法》（以下简称《管理办法》），现就加强非上市公 众公