1 附件 挂牌公司股票发行常见问题解答（二） ——连续发行 问：实践中，部分挂牌公司连续召开董事会审议通过不同 的股票发行方案，同时进行多个股票发行，请问挂牌公司连续 发行股票应当如何操作？ 答：实践中，部分挂牌公司连续启动决策程序进行多次股 票发行，这种做法客观上提高了挂牌公司股权融资效率，但在 监管实践中逐步凸显出一些问题。例如，有的挂牌公司连续启 动多个股票发行程序，前一次发行备案通过后，一直不进行新 增股份登记。这种做法一是导致前一次发行的认购对象在股份 登记完成前无法就下

1 附件 挂牌公司股票发行常见问题解答（三） ——募集资金管理、认购协议中特殊 条款、特殊类型挂牌公司融资 一、挂牌公司发行股票募集资金管理有哪些监管要求？ 答：挂牌公司发行股票除满足《非上市公众公司监督管理 办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等 相关规定外，还应当满足以下监管要求： （一）募集资金的使用 挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域 除金融类企业外，募集资金不得用于持有交易性金融资产和

1 证 券 简 称 NEEQ : 证券代码 公 司 标 识 公 司 全 称 （ 中 英 文 ） 图片（如有） 年度报告 20XX 附件：挂牌公司年度报告内容与格式模板 2 公 司 年 度 大 事 记 （或）致 投 资 者 的 信 图 片 （如有） 事 件 描 述 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。 图 片

关于向全国中小企业股份转让系统申请撤回股票发行备案 文件有关事项的通知 各挂牌公司、主办券商： 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企 业股份转让系统股票发行业务指南》等规定，股票发行备案文件一经接收，未经全国 股份转让系统公司同意，不得撤回或替换。实践中，一些挂牌公司在提交股票发行备 案文件后，拟终止股票发行并申请撤回股票发行备案文件。对于发行后股东人数累计 不超过200 人的，现就有关要求通知如下： 一、终止股票发行事项需经挂牌公司董事会、股东大会审议

全国中小企业股份转让系统重大资产重组 业务指南第2 号：非上市公众公司发行 股份购买资产构成重大资产重组文件 报送指南 第一条 为规范股票在全国中小企业股份转让系统公开转让 的公众公司（以下简称公司）发行股份购买资产构成重大资产 重组的文件报送，根据《非上市公众公司重大资产重组管理办 法》、《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司公司重大 资产重组业务指引》等规定，制定本指南。 第二条 公司发行股份购买资产构成重大资产重组且发行后 股东人数不超过200 人的，应当在验资完成后10 个转

附件 全国中小企业股份转让系统挂牌公司 暂停与恢复转让业务指南（试行） 为规范挂牌公司股票暂停与恢复转让业务办理，根据《全国中 小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规 则》）、《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重 组业务指引（试行）》（以下简称《重组业务指引》）及有关规定 制定本指南。 一、暂停转让申请 （一）挂牌公司根据《业务规则》第4.4.1 条第（三）项至第 （七）项规定情形申请股票暂停转让的，应按照下列流程，办理暂 停转让申请业务： 1．挂牌公

附件1 全国中小企业股份转让系统 临时公告格式模板 第 1 号 挂牌公司关联交易公告格式模板 第 2 号 挂牌公司股票解除限售公告格式模板 第 3 号 挂牌公司召开股东大会通知公告格式模板 第 4 号 挂牌公司股东大会决议公告格式模板 第 5 号 挂牌公司董事、监事及高级管理人员变动公告格式 模板 第 6 号 挂牌公司会计政策、会计估计变更公告模板 第

非上市公众公司收购管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范非上市公众公司（以下简称公众公 司）的收购及相关股份权益变动活动，保护公众公司和投 资者的合法权益，维护证券市场秩序和社会公共利益，促 进证券市场资源的优化配置，根据《证券法》、《公司法》、 《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决 定》、《国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意 见》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。 第二条 股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称 全国股份转让系统）公开转让的公众公

1 附件 全国中小企业股份转让系统优先股业务指南 全国中小企业股份转让系统优先股业务指南 第3 号——法律意见书的内容与格式 第一章 总则 第一条 为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国 股转系统”）优先股法律意见书的编制与披露，根据《全国中小企 业股份转让系统优先股业务指引（试行）》（以下简称《业务指 引》）等业务规则，制定本指南。 第二条 律师事务所根据《业务指引》为优先股发行出具的法 律意见书应当包括本指南第二章规定的内容。 第三条 本指南对法律意见书的格式未明确规

1 附件 全国中小企业股份转让系统优先股 业务指引（试行） 第一章 总则 第一条 为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股 转系统”）的优先股试点工作，保护投资者合法权益，根据《国务 院关于开展优先股试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、 《优先股试点管理办法》（以下简称《试点办法》）、《非上市公 众公司监督管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关规定，以 及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称 《业务规则》）等业务规则，制定本指引。 第二条