1 附件3 全国中小企业股份转让系统 主办券商尽职调查工作指引 （试行） 第一章 总则 第一条 为指导主办券商做好对申请股票在全国中小 企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）公开 转让的股份有限公司（以下简称“公司”）的尽职调查工作， 制定本指引。 第二条 尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实 守信原则，以形成有利于投资者做出投资决策的信息披露文 件为目的，对公司进行调查，以有充分理由确信: (一) 公司符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试

1 附件1 全国中小企业股份转让系统 主办券商推荐业务规定 （试行） 第一章 总则 第一条 为规范主办券商推荐业务，明确主办券商职 责，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以 下简称《业务规则》），制定本规定。 第二条 主办券商推荐股份公司股票进入全国中小企 业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌， 应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议。 第三条 主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查和 内核。同意推荐的，主办券商向全

1 附件 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书 内容与格式指引（试行） （2013 年2 月8 日发布，2013 年12 月30 日修改） 第一章 总 则 第一条 为规范公开转让股票的信息披露行为，保护投资者 合法权益，根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 85 号）、《非上市公众公司监管指引第1 号》（证监会公告[2013]1 号）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，制 定本指引。 第二条 股东人数未超过200 人的股

1 附件 全国中小企业股份转让系统挂牌申请 文件内容与格式指引（试行） (2013 年2 月8 日发布，2013 年12 月30 日修改) 第一条 为规范挂牌申请文件内容与格式，根据《非上市公 众公司监督管理办法》（证监会令第85 号）、《非上市公众公司监 管指引第2 号》（证监会公告[2013]2 号）、《全国中小企业股份转 让系统业务规则（试行）》等规定，制定本指引。 第二条 股份公司（以下简称“申请挂牌公司”）申请股票在 全国中小企业股份转让系统（